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国有企业虚拟化战略重组政策研究

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国防科学技术大学 硕士学位论文 国有企业虚拟化战略重组政策研究 姓名:宋国庆 申请学位级别:硕士 专业:公共管理 指导教师:周中朝 20070601

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深化国有企业改革,充分发挥国有经济在国民经济中的主导地位,对于

实现全面建设小康社会的宏伟目标,加快*缁嶂饕迨谐【媒ㄉ栌凶胖 要意义。随着经济的迅猛发展和网络技术的日趋完善,一种新的企业组织形态

——虚拟企业已经出现,并值得借鉴。国有企业通过虚拟化战略重组组建企
业“虚拟联合体”,有可能使企业摆脱困境,赢来新的发展机遇,必将有助 于虚拟企业在我国国企改革中发挥越来越大的作用。本文从我国国有企业的 经济、技术、政治环境入手,研究为什么要研究国有企业虚拟化重组问题; 介绍国内外学术界对虚拟企业的相关理论研究与实践现状,探讨虚拟企业的

特点、优缺点及促进虚拟企业发展的措施,及国有企业虚拟化重组的重要性;
本文还研究了国有企业虚拟化战略重组的性质、特点与发展趋势;结合我国 实际探讨分析了影响国有企业虚拟化重组的主要政策因素,对影响我国国有 企业虚拟化发展的产业政策、资产管理政策、技术政策等进行了分析;在此 基础上,提出了加速我国国有企业虚拟化战略重组的政策导向设计,提出了 政府应在虚拟化重组中正确定位,提出了军工企业等关系国家安危的战略产

业是国有企业虚拟化的主导产业,国有企业虚拟化须重视人力资源管理,大
科学技术工程项目研制开发是国有企业虚拟化的主导舞台,国内资本市场是 国有企业虚拟化的融资主导渠道;最后本文还进行了个案分析。

关键词:虚拟企业、虚拟化重组、组织结构、国有企业、政策分析

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AB STRACT
To realize the great aspiration of building

well.off society covering whole scope and improving the pace of socialist modernization.it iS significant to deepen the refalrm of state.owned enterprises as well as fully bring the dominant role of the


state

in

the

national

economic

system

into

play.

With

the

extraordinary

development of the economy and constant perfection of network technique,a new 1【ind of enterprise organization.the“virtual enterprise”has come into being. By
reorganizing
to

possible gain new development opportunities.which ensures that virtual enterprises will have a more and more important role in the reform of state.owned enterprises in
our

enterprises into“Virtual Associations’’with virtual strategy,it is extricate state.owned enterprises from their current predicament and

country.This essay begins with the market system,economic techniques,and political environment of state.owned enterprises.and then discusses the reasons for

reorganizing the enterprises virtually

as

well

as

introducing relevant theoretical

investigations into the actual real.1ife situations of virtual enterprises both at home An analysis of the merits and demerits of virtual enterprise is also and abroad. included in the essay.The meaning,character,and
essay also discusses the

improvements that

are

made

and the significance of virtually reorganizing state.owned enterprises.The nature.

development trend of reorganizing a state.owned enterprise through virtual strategy iS also discussed in this essay. Furthermore. this essay discusses the policy environment of virtual reorganizing state.owned
enterprises together with the reality of virtual analyzes the industry policy,asset management.and technique policy which affect the development of
our

country:as

well

as

Based on this,a direction reorganization of state.owned enterprises. policy design for improving virtual reorganization iS introduced.which puts forward guidelines for the virtual reorganization and transformation of state.owned enterprises.ThUS,strategic industries which affect the safety of
as our

country,such

the military,should become the dominant industry participating in state.owned Also,state—owned enterprise virtualization should attach enterprise virtualization. importance to human resource management.and the research and development of key science technology projects are the leading stage for state.owned enterprise virtualization.with the domestic capital markeI as the guiding financing channel. Finally,the essay includes
a case

analysis

on

the virtualization.

Key words:Virtual

enterprise,virtual

reorganization,organization

structure,

state-owned enterprise,and policy analysis

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表目录

表1.1三种经营战略的对比分析表…………………………………………………………12 表1.2传统组织组织要素与虚拟组织要素比较表…………………………………………13 表4.1虚拟企业外包对象选择的参考标准表………………………………………………5l

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图目录

0…………11 图1.1三种经营战略的简单示意图……………………………………O 图1.2虚拟组织的生命周期图………………………………………………………………15 图1.3虚拟企业支撑*台关系图……………………………………………………………17 图2.1传统国有企业虚拟化过程图…………………………………………………………29 图3.1我国国有企业虚拟技术创新联盟体系结构图………………………………………4l 图4.1交易费用与资产专用性图……………………………………………………………48 图4.2信息网络条件下交易费用的变化图…………………………………………………49
O O O 0 O O

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独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果,也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明 学位论文题目 学位论文作者

学位论文版权使用授权书

本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档,允 许论文被查阅和借阅;可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索, 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存,汇编学位论文. (保密学位论文 学位论文题目: 学位论文作者签 作者指导教师签名: 日期: 年 月


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第一章绪 弟一早瑁


下匕

§1.1本课题研究的背景
虚拟企业正成为现代经济条件下企业发展的趋势和未来主要的组织管理模式。虚拟企 业作为一种新兴的企业思想,为企业的发展指明了方向。回顾几年来国内学术界和企业界 对虚拟企业的研究,大多数研究仍停留在介绍虚拟企业的概念和作用的阶段,很少涉及虚 拟企业具体的运作和管理问题,特别是很少涉及国有企业虚拟化运用。有关国有企业虚拟 化战略重组的研究就目前而言还是一个崭新的研究课题,特别是国企改革联系、运用虚拟 企业强大的竞争优势和巨大的魅力使得这方面的研究已成为理论界研究的一大亮点。同 时,各国企业也在加快虚拟化的进程,并在理论与实践中摸索虚拟企业的管理模式、方法。 本课题正是在这样的时代背景下提出的。 1.1.1深化国有企业改革是事关全局的重大紧迫任务 国有企业是中国国民经济的支柱。截至2005年底,我国国有及国有控股工商企业资 产总额已达25.4万亿元,在石油石化、航天航空、交通运输、电力电信、国防工业、重 要资源开发、重大装备制造等重要行业和关键领域,国有经济占主导地位。 2005年,国 有及国有控股工业企业户数15.9万户只占全部规模以上工业企业的1l%,资产总额占 49.4%,主营业务收入占35.1%,实现利润占44.9%,上缴税金占到56.7%。进入世界 500强的19家内*笠刀际枪衅笠怠8母锟乓岳矗衅笠蹈母镆恢笔钦鼍锰逯 改革的中心环节,受到国内外的广泛关注。 实现全面建设小康社会目标必须深化国有企业改革。实现全面建设小康社会的宏伟目 标,要使中国经济在今后继续保持快速增长,在鼓励、支持和引导非公有制经济发展的同 时,必须高度重视和继续发挥国有经济在国民经济中的主导作用。 完善社会主义市场经济体制必须深化国有企业改革。企业是市场经济体制的微观基 础。完善社会主义市场经济体制,必须进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形 式,大力*衅笠堤逯啤⒓际鹾凸芾泶葱拢构衅笠嫡嬲纬墒视κ谐【靡蟮 管理体制和经营机制,使国有企业成为自主经营、自负盈亏的法人实体和市场主体,实现 国有制与市场经济的更好结合。 坚持和完善社会主义基本经济制度必须深化国有企业改革。公有制为主体、多种所有 制共同发展是中国必须长期坚持的一项基本经济制度。进一步深化国有企业改革,是从整 体上搞好国有经济,提高国有经济的控制力、影响力和带动力的必然选择,是坚持和完善 社会主义基本经济制度的重要措施和必然选择。 1.1.2国有企业改革呼唤着新思路 党的十六大报告中明确提出,公有制实现形式可以而且应当多样化,并强调要寻找一 切适合社会化大生产规律的企业组织形式,积极鼓励企业1'8]实现跨地区、跨部门、跨行业、 跨所有制、跨国经营。 国企改革出现了前所未有的新局面,但也暴露出一些值得注意的新问题。 一是层层抓大,不少地方政府用强制行为组建企业集团。长期以来,在计划经济条件 下形成的封闭式管理体制,造成了国有企业大而全、小而全的生产经营格局,在这一基础 上由政府强拉硬扯组建企业集团,充其量仅仅是企业资本数量与生产规模上的叠加,并没 有通过联合真『F实现科技进步与产业的创新。这种集团化往往是把小包袱集成大包袱,小 问题集成大问题,加之特定的成员企业间的社会心理*煌拧⑼哦患⒚埠仙
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离的现象已经普遍出现。这种改革不仅不会形成新的集团优势,而且还可能导致企业原有 优势的丧失。 二是企业兼并破产行为带来若干负面影响。许多地方提出鼓励优势企业或民营、乡镇 企业兼并国有企业,一些兼并方真正看中的是国家给予的优惠政策和被兼并方所占有的土 地等眼前利益,而一些被兼并方则关心的是职工如何安置、工资福利如何保障等现实问题, 至于实施兼并能否使企业摆脱困境,企业未来如何发展反倒成了企业兼并实施中的次要问 题;与此同时,实施破产更是成了一些地方政府和企业逃废银行债务的最佳选择。事实上, 许多资不抵债、需要破产的企业,大多是由于产品没有市场而陷入困境的,并不是人才、 设备等方面的原因,在这种情况下实施破产不仅会增加银行的呆帐坏帐,而且会极大地浪 费国有资产,同时也加重了政府安置下岗职工的负担。无论是兼并还是破产,首先,企业 都试图从国有资产那里找点便宜,已经有人把这一轮国企改革称为又一次“瓜分国有资产 的狂潮",其次,几十年的计划经济体制,使国有企业职工形成了对公有制的僵化认识, 这一传统文化心理使每一个企业的兼并,破产都无不带来一次次的社会心理震荡,诱发出 许多不安定因素。 三是集中放小埋下了可怕的隐患。各地对国有中小企业的改革,搞“一刀切”、“一 阵风"式的放小,带来一系列令人忧虑的问题,中小企业政府统统不要产权了,不是卖给 大户就是卖给企业职工个人。由于这种以卖产权为主要方式的“放小”,只是一种产权的 变动,并没有真正实现投入的增加、债务和冗员的减少,更没有实现技术设备的进步和新 产品的开发,一段时间以后,很可能会出现“产权私有化、责任公有化”的可怕局面,“放 小"以后,工人没饭吃就不来找政府了吗?政府就可以一推了之了吗? 以上情况说明,目前推行的国企改革思路在实践中已经暴露出许多弊端,其中大量的 问题并不是改革思路有问题。而是这些思路适合不适合现阶段中国国有企业实际情况的问 题。特别是在目前以各级政府机构改革为突破口的政治体制改革尚未取得决定性进展的情 况下,上述改革思路很容易异化为“行政命令式的计划经济”思路。用这样的思路搞改革, 不仅不会搞好搞活国有企业,而且会搞垮搞掉一批国有企业,正如一些基层干部所说:“现 在的办法是把国有企业搞没了,搞死了的办法。"真若如此,所谓公有制实现形式多样化 之花有可能结下搞垮公有制的恶果,这难道不是与全面贯彻党的十六大精神相违背的吗? 当然,我不是全盘否定上述改革思路,-需要明确指出的是,中国的国有企业改革必然 要从中国实际出发,必须符合社会主义市场经济规律,必须以巩固发展壮大公有制为目标, 以这三条原则为标准,我认为,国有企业改革的思路必须调整,整体创新。 长期以来在如何搞好搞活国有企业韵问题上,人们的注意力过多地集中在体制改革和 生产关系的变革上,忽视了企业设备更新、技术进步、产品歼发、市场营销等生产力领域 的变革,这J下是国企改革成效不大、国有企业举步维艰的深层原因。因此,我主张国企改 革尽快走出为改革而改革的怪圈。尽快摸索出一些生产力变革与生产关系改革良性互动的 改革思路。在当前全球经济一体化、东南亚金融危机、国内买方市场格局形成的情况下, 新的国企改革思路必须紧紧咬住提高国有企业生产力水*、提高国有企业市场竞争力这个 中心环节。 为此,笔者在本文提出一个国企改革的新思路,这就是国有企业的虚拟化战略重组。 1.1.3“国有企业虚拟化战略重组”的提出 国有企业的问题,说来说去最终都将表现为市场问题。从我国国有企业目前在产品方 面存在的问题看,大多数企业的生产设备都是大而全、小而全,产品都是单品种、大批量, 而一旦这种产品滞销,整个企业都会陷入困境。由于条块分割和行业与企业间的互相封闭, 以分工、协作、交换为特征的社会化大生产格局在我国远未形成。在这种情况下,当一个 企业的终极产品缺乏“订单”、市场情况不好时,这个企业的精良设备和优秀人才以及大
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量的零部件生产能力就闲置和浪费了。从这个角度分析,大量该“死’’掉的国有企业中, 有大量不该“死”掉的生产要素。 多年来,面对一个个因单一产品滞销而濒临倒闭的国有企业,企业经营者和政府解救 的办法就是要钱给钱,在原有的“小而全、大而全”的基础上搞一轮又一轮的重复建设, 企图用新的投资建所谓新的生产线,生产新的产品来摆脱困境。殊不知,随着当代科学技 术的飞速发展,消费品市场的变化日新月异。目前,一般永久性商品更新换代的*均周期

已由过去的1卜15年迅速降到了3—4年,高技术电子产品的周期甚至仅有6个多月的时

间。在这种形势下,如果仍照老路去办,筹集资金、 修建厂房、建立刚性的生产线等, 一套程序下来,历史教训是,新产品推出之时,便是该产品被淘汰之日,这也正是许多新 上马的国有企业同样陷入困境的原因。 从*年来全球经济发展趋势看,不仅我国整个制造生产行业面临以上的难题,先进的 经济发达的国家也面临类似的挑战。他们为了加速新产品上市的时间,为了降低成本,减 少库存,加快周转时间,节约原材料和减少零部件的无谓消耗和积压,推出了精细生产、 并行工程、敏捷制造等先进制造技术。为提高企业在产品需求中的应变能力,体现速度快、 投入少、品种多的特点,1987年日本早稻田大学系统科学所发起并组织了来自10多个工 业部门的代表,共同研讨在新形势下制造工业技术和管理模式的讨论会,由此引发了日本 通商产业省在1989年发展智能制造系统的大协作机构的构想与活动,到1991年已经建立 起一个包括80多家制造企业的横跨联合组织。这就是日本“虚拟企业”的前身。与此同 时,1989年美国国家工程院和国家科学院联合发起了对当前制造业面临的挑战和对策的研 讨会,会议经过协商,向国家提出了一套相应的措施和建议。这些建议得到了美国国防部 的资助,成立了以美国13家一流制造企业为核心的领导组,带领不同地区的100多家企 业来积极讨论,写出了400多篇论文。主要集中于讨论如何建立“灵活制造企业’’:即企 业内部以及企业与企业之间既灵活又密切的大联合管理机制。以适应当前市场需求的快速 变化问题,其最终目的是,仍想恢复美国在世界制造业上的领先地位。经济发达的资本主 义国家为了减少投资、降低成本、节约人力物力的投入,正在进行跨行业、跨部门组建“虚 拟企业”、“虚拟公司"。我们是否能根据当前我国国企改革的现状,进行“虚拟化战略 重组”的试验昵? 所谓“虚拟化战略重组”,就是以拥有优势产品或潜在市场的企业为核心,以有适销 对路的产品或服务为纽带,把一些没有市场或效益不佳甚至濒临倒闭但尚有一定存量资产 (有形的生产厂房、设备、技术、人才和无形的商誉、品牌等)的企业或他们的一部分(车 间)“网罗”、重组起来,形成一个“虚拟"的联合,组建企业“虚拟联合体”,组建成 “虚拟企业”、“虚拟公司"。联合体企业的原有隶属关系、法人资格、所有制性质、债 权债务等等不变,而所有这些联合企业的产品(中间或终极产品)和服务在统一的联合体 总体计划下组织生产、服务,通过统一的联合体网络渠道并以卓有商誉的品牌销售;最后 按各自产品(服务)价值构成或份额分享利润。 “虚拟化战略重组"所反映的是企业l’日J的一种契约关系、利益关系,因而它完全符合 市场经济的要求。虽然虚拟的含义中有虚构的成分,但正是这种“虚拟”体现了市场经济 中各主体之间的合作关系,即你中有我,我中有你,虚中映实,实中映虚。“虚”是虚在 联合体各成员固有的隶属关系不变、法人地位不变、原债权债务关系不变。被分割联合的 车间与原有意义上的车间并不完全相同,是以产品为纽带的组合。“实”则实在被分割的 企业是虚拟联合体的成员,它生产的零部件或产品,经过虚拟联合体经营,使用虚拟联合 体品牌,由原来的生产型转变为生产经营型,参与联合体的生产、销售、分配等。基于这 一虚实相映的特点,客观上它为联合体各成员间的最终联合提供了一个必要的磨合期,即 各个合作企业不必急于破产、兼并、组合,而是可以在经受了市场的考验及内部成员的相
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互适应与调整之后,再组建真正意义上的企业集团。因此,虚拟联合体可以说是企业集团 化的初级阶段。 综上所述,虚拟化战略重组,组建“虚拟企业’’是符合社会化大生产规律的企业组织 形式,运用到国企改革进程中,它既可以作为资产重组、资本运营中其他改革形式的辅助 举措,也可以单独作为国企改革的重要方式。同时,由于最大可能地减少了国有资产的损 失,减少了新的国有资本的投入,增加了国有企业扭亏增盈、创新发展的空间和活力。因 此,虚拟联合体是巩固发展壮大公有制的重要形式,至少应是其中之一。

§1.2国内外相关理论研究现状
。1.2.1关于“虚拟企业刀概念的提出 1991年美国国防部委托里海(1ehigh)大学的艾柯卡研究所组成了以13家大公司为 核心、100多家公司参加的联合研究团队,对美国在改变世界工业格局中的作用和角色进 行研究。最终由肯尼斯?普瑞斯(kenneth preiSS)与史蒂文?l?戈德曼(steven 1.goldman)、罗杰?n?内格尔(roger n.nagel)合作完成了一份(21世纪制造企业研究: 一个工业主导的观点》的研究报告。该报告首次提出了虚拟企业(virtual enterprises, ve)的概念。 1992年威廉?戴维陶(willJam h.davidow)、迈克尔?马隆(michael S.malone)发 表了《虚拟企业:21世纪企业的构建和新生》的理论专著,指出新的商业革命将围绕生产

一种“费时短,且可以同时在许多地点满足不同的客户化需要"的产品——虚拟产品 (virtual product)或服务展开,由此必将产生一种全新的企业形式——虚拟企业。
1993年约翰?拜恩(john a.byrne)在美国《商业周刊》发表了名为《虚拟企业》的 封面文章,给出了虚拟企业作为一种组织形式应具有的五大特点,为虚拟企业的理论研究 奠定了基础。 1994年史蒂文?戈德曼(steven 1.goldman)、罗杰?内格尔(roger n.nagel)和肯 尼斯?普瑞斯(kenneth preiss)发表了《灵捷竞争者与虚拟组织》的专著,进一步扩展 了虚拟企业涵盖的范围,标志着虚拟企业概念的形成。自此,虚拟企业研究进入了一个新 的理论研究阶段,并得到了实业界人士的广泛重视。 1.2.2关于虚拟企业定义的研究 到目前为止,人们对于什么是虚拟企业的理解还是千差万别,还没有形成一个完全统 一的定义。陈剑、冯蔚东在《虚拟企业构建与管理》一书中列举了几种比较典型的定义。 定义1:虚拟企业是一些相互独立的企业(如供应商、客户甚至竞争者)通过信息技术 连接的、暂时性的企业网络,以共享技能,共同分担成本,并开发新的市场。它既没有中 心办公室,也没有组织结构图;既没有任何层次,也非垂直集成。 定义2:虚拟企业是一些相互独立的商业过程或企业的暂时联合,这些企业在诸如设 计、制造、分销等领域分别为该企业联盟贡献出自己的核心能力。 定义3:虚拟企业是一个领导型企业和其他组织在内部或外部形成的联盟,这个联盟能 在极短的时间内建立起某种特定产品或服务的世界一流竞争能力。 定义4:虚拟企业由一系列“核心能力”的结点组成,这些结点组成一个供应链以抓住 某一特定的市场机会。 定义5:虚拟企业是一些公司的暂时联合,以实现技能共享和成本分担,其目的在于把 握快速变化的市场机遇。 解树江在《虚拟企业一一理论分析、运行机制与发展战略》中分析了国外文献中关于虚拟
。 .

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企业的定义,给出自己的定义。

伯恩(Byrne,1993)将虚拟企业描述成企业伙伴间的联盟关系,且虚拟企业并没有明 确的组织架构,而是由各独立公司所构成的暂时性网络,通过信息技术连接起来,共享技
术、成本以及对方的市场。他同时指出虚拟企业的一项重要的特征:暂时性。一旦原始机

会(目标)达成,联盟即行解散。另外,伯恩针对虚拟企业的合作关系指出,虚拟企业的一 个主要缺点是丧失了对某些作业活动的直接控制,因此合作伙伴间互信的建立是一个重要
的问题。

霍奇、安索尼和吉尔斯(Hodge,Anthony,Gales,1996)从核心能力的观点出发,提
出虚拟企业是由一核心组织为中心,执行关键的功能,其余功能则由暂时或签约的员工,

以及由核心组织与其他组织所组成的联盟来完成。另外,他们也指出核心组织对这些关系
的维持只限于具有生产力或有利可图时。 阿波格特、麦克法兰和麦坎尼(Applegate,McFarlan,McKenney,1996)认为,虚拟 企业是指企业保留了协调、控制以及资源管理的活动,而将所有或大部分的其他活动外包。 虚拟组织将大部分生产活动外包的结果是减少了销售渠道的中介者(intermediaries),且 本身只保留了少数的核心能力(core competencies),以及为了协调控制其关系网络所需 的管理系统。他们还指出,虚拟企业将外包模式发挥到了极致。 大卫德和马龙(Wi ii iam Davidow,Michael S.Malone,1992)给虚拟企业下的定义是: “虚拟企业是由一些独立厂商、顾客、甚至同行的竞争对手,通过信息技术联成的临时网 络组织,以达到共享技术、分摊费用以及满足市场需求的目的。它既没有中央办公室,也 没有正式的组织图,更不像传统的企业那样具有多层次的组织结构。 解树江给出虚拟企业的定义是这样的“虚拟企业是以计算机网络为支撑的诸种核心能 力的动态联合体。’’这个定义的优点是简洁而且能够反映虚拟企业的本质特征。 王忠为虚拟企业下的定义是:虚拟组织也叫虚拟企业(Virtual Enterprise),指两个 或两个以上的企业为了完成某一特定任务,利用电子手段在短时间内迅速建立起合作关系 而构成的网络式联盟组织,它利用信息通信技术打破联合企业间的时空间隔。这种联盟组 织分合迅速,目的在于利用变化多端的种种市场机会:在联盟组织内部,所有公司各自发 挥自己的竞争优势,共同开发产品并迅速推向市场。 综上,从目前的文献资料来看,对虚拟企业所下的定义可以分为两大类,一类是强调 虚拟企业是运用信息技术、网络技术把不同企业的有形和无形资源等集成起来共同发挥作 用,优势互补的联盟组织,把运用信息网络技术作为判断该企业是否为虚拟企业的充要条 件,认为必须是利用信息网络运作的企业才‘可能是虚拟企业。另一类定义则不提及信息网 络技术,认为虚拟企业就是一些价值链上具有核心能力的企业组成的优势互补,利益共享 的策略联盟,而把运用信息网络技术进行运作的虚拟企业称为灵捷虚拟企业或敏捷虚拟企 业(Agile Virtual Enterprise,简称AVE)。本人认为随着电子信息技术、网络技术的飞速 发展,作为21世纪的主要组织形式之一的虚拟企业应该充分利用先进的信息技术、互联 网作为其运作之必须的辅助工具,以提高其市场竞争力的。 1.2.3关于虚拟企业本质的探讨 在对虚拟企业的性质的经济学解释方面,应用最多的理论是交易费用理论。科斯首开 先河,在《企业的性质》一文中指出,作为市场配置资源的替代,企业组织存在和演化的 根源在于企业内部组织交易成本与市场交易成本的比较。威廉姆森在科斯的基础上深化了 交易费用分析方法,将决定交易费用的因素归纳为人的因素(有限理性、机会主义)和交易 因素(市场环境、交易频率、交易的不确定性程度、资产专用性等)。信息网络技术使市场 交易中人的有限理性缓解,机会主义行为得到抑制,交易的不确定性降低,交易的频率提 高,资产的专用性降低,从而使市场交易成本较之企业内部交易成本大幅下降,致使企业
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边界后退,企业开始了不断虚拟化的进程,最终导致虚拟企业的产生。 交易费用对企业交易方式的选择是至关重要的,但交易费用并不能完全解释企业的性 质,早有学者指出,企业在本质上更应是生产成本与交易成本的统一,事实上,虚拟企业 对不同企业核心资源的整合,显然也出于对生产成本的节约及规模经济的考虑。 另外,有学者用价值链理论来考察虚拟企业的成因,认为虚拟企业通过整合成员企业 的竞争优势,使价值链优化,从而最大化地实现顾客价值及企业利润。还有学者将虚拟企 业的成因归纳为:范围经济及规模经济的需要,降低经营风险,增强企业市场应变能力的 需要等等,这些都是表面上的解释,未作深层次的分析,笔者不再详述。 1.2.4关于虚拟企业的运作管理的研究 市场机会识别是虚拟企业组建的第一步。市场机会识别的关键是了解与分析市场环境 预测未来市场变化,从而判断和识别机遇,市场机会识别应遵循的原则是:时效性,真实 性、通用性、风险评估等。有学者提出,企业应建立一种对市场信息全方位和实时的采集 监控系统,并发展对诸多复杂信息的分析和决策技术。 在组织结构建模及设计方面,冯尉东等人用IDEFO功能模型对虚拟企业进行了组织系 统建模。他们认为,影响虚拟企业组织设计的关键要素包括:机遇、伙伴、核心能力、企 业重构、敏捷性度量、组织运行模式。在此基础上提出了关于虚拟企业组建的四个阶段: 目标确立、伙伴选择及组织框架的初步设计、组织详细设计、组织运行反馈。这四个阶段 构成了一个闭环系统。陈志祥等人提出,虚拟企业的核心企业通过授权、控股或信息网络、 中介机构控制专业化协作单位、单元化工厂和所组成的虚拟企业。田卫等人认为,动态联 盟组成构成分为四个层次:动态联盟层、企业间合作层、伙伴企业动态组织层和现实企业 基本组织层。赵伟根据协作控制策略,冲突消解策略和信息传递策略设计了组织结构模型。 并对现有两种组织设计理论:集中式分布组织结构及网状对等实体进行了改进,提出了混 合式组织结构,其中核心企业通过协调器与各智能主体联系,各组织单元通过信息流传递 信息。 李国富等人(2000)提出应按照产品的工艺流程来划分虚拟企业的组成模块,在模块任 务分配的基础上选择合作伙伴,组建虚拟企业。合作伙伴的选择直接关系到虚拟企业的成 败,而合作伙伴评价指标的选择直接决定了合作伙伴的性质,在指标体系建立时应充分考 虑到虚拟企业的特性。目前的文献所提出的选择指标大致上都包括了对选择对象的核心竞 争力、敏捷性、企业信誉度等方面的评估,但都未形成完整的评估指标体系。在建立合作 伙伴选择模型时,应用较多的方法是博弈论,AHP法等。 虚拟企业运行固然需要一定的规则及协议,但更大程度上依靠的是合作伙伴之间的信 任机制。英国伦敦商学院的韩迪(Charles Handy)教授在《信任与虚拟组织》一文中提出, 要使虚拟组织得以运行,就要信任他们一内部雇员、外部雇员及顾客,没有信任就没有虚 拟组织的存在。他进而提出了关于信任的七条原则:一、信任不是盲目的;二、信任是有 边界的;三、信任需要共同学*;四、信任需要长久;五、信任需要有共同体的感觉;六、 信任需要接触;七、信任需要领导。 在虚拟企业的运行中,合理的利益分配机制对维护虚拟企业的J下常运行是必不可少 的。王惠等人((1999)建立了N人合作对策模型,并将之转化为线性生产规划问题,求解 出了最佳分配向量。 张红等人(2001)分析了虚拟企业环境下人员组织形式的特点,即不受地域限制,有 时效性、异构性及相对独立性、自组织性,提出了基于合同网的工作团队组织方式,即以 经济利益为纽带,通过市场竞争中的招、投标方式,驱动相关人员之间的动态联盟,它随 任务产生而产生,随任务结束而结束,具有突出的优点。 有关虚拟企业的治理结构,解树江(2002)认为虚拟企业的治理具有典型的“共同治理”


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的特征,其控制权来自于合作的各方。而国外有学者认为,这种分权治理不适于虚拟企业,
因为虚拟企业是典型的地位不对等网络,有的学者提出,应由核心企业或专门的中介组织 (broker)在合作对象库中选择合作伙伴,组建虚拟企业,并承担企业的协调及管理。 1.2.5有关虚拟企业的技术支撑研究 1、应用集成机制。实现虚拟企业合作伙伴之间信息交流、协同开发及生产,需要解 决企业信息系统异构而带来的应用互操作问题,由构件技术发展起来的分布式对象计算技 术适用于此类问题。

2、分布式问题求解和决策支持---撇S及Agent。协同工作要求实现分布式问题求解,
并通过具有人类智能特性的多主体间的协调实现敏捷性,分布式人工智能研究解决的正是 此类问题。80年代,转向对AGENT及多AGENT系统的研究。

3、敏捷制造的实现手段与模式一虚拟制造及分散网络化生产系统。是采用计算机仿
真与虚拟现实技术,在高性能计算机及其高速网络支持下实现产品设计,、工艺规划、加工 制造、性能分析、质量检验及企业各级管理与控制群组协同工作过程。目前关于虚拟制造

的研究主要集中在虚拟制造哲理、技术、原型系统、集成开发*台等四个方面。国外方面,
美国国家科学基金会(NSF),国家标准及技术研究所(NIST)及国防部高级研究计划暑(ARPA) 赞助和支持下的几所大学及企业联合对虚拟制造各个领域的关键技术和系统开发进行了 研究。目前的成果有,美国能源部“敏捷制造使能技术TEAM”.GE公司的“CAM网络”。 我国清华、西安交大、大连理工等的研究成果也陆续出现。

4.信息集成管理系统一敏捷供应涟与管理系统集成,这己成为当今供应链技术与管理
信息系统领域的研究热点。我国也将敏捷供应链关键技术的研究及开发列入国家863/CLM 关键技术攻关项,有关成果已陆续发布。 1.2.6关于虚拟企业特征的探讨 l、虚拟企业在功能上的特点 作为一个企业,必须要提高自己的研究、生产、销售、服务等方面的综合能力,最大 限度地降低成本,追求效益最大化。虚拟企业正是遵循这种企业理念和原则,在知识经济 时代企业运作规则的要求下,试图营建一种更精辟、更灵活的操作机构。传统企业为了开 展经营活动,往往拥有从原材料供应到运输、后勤、服务等一系列完整的功能,结果使得 企业规模过大,面对迅猛发展的市场,反应迟钝。而以高度发达的通讯手段和信息技术为 基础的虚拟企业,作为一种由独立的供应商、制造商、生产商及顾客以各自相对独立的优 势为结点而组成的网络的整体优势急剧扩大且对市场反应灵敏。 a、功能专门化,突出的核心功能 在虚拟企业中,核心功能与部门是分离的,而不象传统组织那样“大而全”、“小而全”。 虚拟企业突破了传统企业的有形的界限,虽然它具有企业运行所必须的各种基本功能,但 对组成它的具体成员来说,并不需要具备所有的功能,企业只掌握核心功能,把不属于核 心能力的部门虚拟化,通过借助外部力量进行组合。例如在产品生产过程中,通过对产品 零部件的细分,把零件中低增值部分以业务以外包形式包给供货商。 b、资源互补,收益和风险的共享 在企业生产经营过程中需要大量的人力、物力、财力:也会有失败。通常,风险与收 益并存,风险值越高,获利的可能性越大。虚拟企业根据市场机遇,将原本分散的资源有 效地集成。虚拟企业依靠联合的力量,资源共享,费用共担,提高了企业的抗风险能力。 虚拟企业的联盟协议一般都规定了各参与方共同承担产品研发的风险,同时,也都明确了 产品研发带来收益的分配方案。这就构成了虚拟企业经营风险与收益的共享性。 2、虚拟企业在组织上的特点 传统的企业内部是具有多级结构的“金字塔”式组织,它是一种刚性组织。为了克服


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其不灵活的缺点,人们采用具有高度灵活性的所谓“帐蓬"式管理模式。这种模式是在企 业内部建立网络化的工作小组群,这些小组群是可以灵活重组和变化的,这些小组都在各

自的专门领域解决随时可能出现的问题,或服务于某方面的顾客群。而当一个企业的能力
有限时,产生了由多个企业建立的联盟,来共同应付市场的挑战。但这种组织的灵活性不 够,应变能力较弱。而理想的模式是最具灵活性和强大竞争实力的虚拟企业。企业只需把 精力放在其本身的核心能力上,价值链的前后环节由其它伙伴企业的核心能力来实现。 具体地说虚拟企业在组织上有以下特点: a、虚拟企业是网络组织 组建敏捷化的虚拟企业,每一个虚拟企业伙伴在企业自身内部都应进行重组再造、打 破其传统的刚性的科层式的组织结构。它以组织团队替代固定的部门或职位,团队是配合 完成任务和流程而组成的,团队成员依其专长(而非职务)和任务的需要而自主构成,成员 内部也强调以若干个既分工又协作的小组来进行工作。虚拟企业按网络形式组织工作流 程,各分工企业以各自相对的核心能力为结点形成网络。虚拟企业的绩效可以由其任务的 完成状况获得评估,并获得相应报酬。团队与团队之间往往存在有独立而互补合作的联邦 似的关系。所谓独立,表示其本身能创造可加衡量或可供交易的价值。 b、虚拟企业组织结构扁*化 信息技术促进了企业组织结构扁*化。首先,企业可以利用数据资料库,因特网 (Internet)、企业内部网(Intranet)、局域网(Extranet)等技术将以散布于公司各处的信 息资源集中起来,为全公司共享,提高决策的灵活性和效率。其次,通过信息网络,企业 能同时连续的对各部门水*、并行的各项业务活动协调,及时地进行控制。这样就大大提 高企业运营效率,节省了成本与时间。再次,信息技术促进了组织内的沟通。使最高层与 低层可以直接进行信息传递,中层的信息传递作用弱化甚至完全不必要。信息技术大大提 高了员工获取和处理信息的能力,使得员工能够自我管理并独立决策,管理层次自然会缩 减。使其组织结构扁*化。 C、虚拟企业使得传统的企业晃限模糊化 虚拟策略是一种超常规的管理方法,它所追求的目标在于突破企业的有形界限,弱化 具体的组织结构形式,达到全方位借用外力的结果。虚拟企业不是法律意义上的完整的经 济实体,不具备独立的法人资格。识别一个企业可以广泛地由其在财产、支配权、经营范 围或者地区归属等方面的界限决定。虚拟经营使得企业的地点和时间、企业的功能、市场 界限等这些企业的传统界限消失。一些具有不同资源及优势的企业为了共同的利益或目标 跨越传统的企业边界,构建紧密的价值链,组成虚拟企业,这些企业可能是供应商,可能 是顾客,也可能是同业中的竞争对手。以任务信息为联系彼此的纽带,成员间主要通过网 络技术进行合作。所以,虚拟企业的参与者参加其他项目是一种J下常现象,不同组织之间 没有界限,竞争者可以转化为合作者。这种新型的企业组织模式打破了传统的有形的组织
界限,使企业界限变得模糊。

d、组织结构分散化 虚拟企业的组织结构趋于分散化。所以为实现某个市场机遇而组成的虚拟企业的成员 往往来自于拥有为实现该市场机遇所需资源并在该资源方面具有相对优势的不同企业或 部门。这些成员可能位于不同的地区,甚至不同的国家,在地理位置上呈现出明显的分布 式特点。虚拟企业克服了资源在空I’白J和时间上的局限性,保持了分散资源和知识的优势和 灵活性,尽管每个企业本身的规模很小,但依靠合作可以达到相当大的虚拟规模。
e、结构的动态性

虚拟企业是以市场机遇为基础的,可根据市场机遇快速结合和重组,是动态的结构。 在激烈的市场竞争中,机会总是短暂的,时效性很强,有时短时间的延缓就有可能造成产
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品进入市场的失败。虚拟企业是一个为实现市场机遇而临时组成的,有其技术的、资源、 市场的或战略等的需要,不同的需要,可以组建不同的虚拟企业。虚拟企业的参与者也是 具有流动性的,虚拟企业的成员企业可以根据需要进入或退出某虚拟企业,也可以同时参 与多个项目而成为多个虚拟企业的成员,有相当大的弹性。虚拟企业可能是临时性的,也 可能是长期性的。项目一经完成,因失去其存在的基础,虚拟企业即解体。而各个虚拟企 业成员组织又返回原有的企业,继续寻找下一个新的市场机遇。 3、虚拟企业在运作上的特点 a、虚拟企业运作合作化 企业强调彼此协作,改变了传统企业同行是冤家的殊死竞争局面,取而代之的是一种 “双赢”的新型运作方式,通过成员企业间的优势互补和策略联盟,共同分享有限的社会 资源和市场。通过网络在运作上充分合作。产品开发与设计、加工制造、装配调试以及市 场营销完全可以分散在不同的国家和地区,相互驱动协同工作。另外,企业间联系和协作 的多样性决定了虚拟经营合作方式灵活多样的特点。 从顾客的角度来看,虚拟运作中的服务提供者以及管理机制都是隐形的,顾客完全不必要 也不可能知道每项服务是由谁提供的。在Dell的用户眼中,DellPC就只是Dell的产品, 而根本不用知道声卡产自台湾,显示器来自日本。 b、并行分布式作业 虚拟企业利用网络技术,使并行分布式的作业方式得以实现。并行工程和多功能项目 组是虚拟企业作业的主要形式与组织形式。 虚拟企业工作方式打破传统的以时间为顺序的串行工作方式。传统企业运作方式中时 间和流程上处于先后关系的职能和运营环节得以改变,实行并行分布式作业。在虚拟企业 中,企业成员的活动在空间上是分布的,在时间上是并行的。虚拟企业在完成某一项目或 任务时,项目或任务按照并行工程的思想被分解为相对独立的工作模块,可以利用先进的 信息通讯手段在其间不断地沟通与协调,从而保证各个工作模块最终的互相衔接。比如虚 拟企业的研究开发人员在研究与开发的同时,必须同时关注生产和销售情况,并要经常与 生产销售部门的人员就各种新出现的问题进行讨论。 C、信息流支配物质流 虚拟企业是建立在信息技术之上的,改变了传统企业的程序,信息流支配物质流,即 从产品研制开发直到售后服务的整个过程中,各成员企业或项目组通过先进发达的互联网 络交互式的接收和反馈来自市场的最新信息,不断改进产品的工艺性能,使产品更符合市
场的要求。

4、虚拟企业在管理上的特点 8、纵向管理转向横向管理 虚拟企业利用信息技术打破传统企业的纵向管理模式,逐渐代之以易于交互的横向管
理模式。

b、生产推动的管理转向需求拉动的管理 虚拟企业打破了传统企业生产推动式管理模式,强调需求拉动的管理。虚拟企业要的 只是合作关系,企业中的合作各方不是上级与下级的关系,合作各方唯一的联系就是共同 面临的任务。因此,这种管理是面向任务的管理,其运作完全是由顾客需求拉动的。企业 的每一件产品都是根据定单去生产,确保了所生产的每一件产品都适销对路。 C、领导方式从命令控制到沟通协调 传统企业科层组织采取等级制,领导方式是严格的命令控制的方式,下层的工人和技 术人员难以进行创造性的工作。虚拟企业的领导方式变命令控制为沟通协调。工作团队中 员工有较多的决策权,能激励员工,发挥员工的积极性、主动性。
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5、虚拟企业在技术上的特点 虚拟企业对信息技术有较强的依赖性。在虚拟企业的网络组织中,连接网络所使用的 是高效的信息和通信技术。虚拟企业作为一种管理模式由来已久,但只有在信息技术特别 是网络技术高度发达后,才使虚拟企业真正发展起来。虚拟企业通过因特网、企业内部网、 局域网等技术实现了与其他企业的信息共享,使各组织形成了合作互利的关系。所以虚拟 企业合作的运作方式的基础是信息技术。 信息网络的触角可能延伸到世界的每一个角落,虚拟企业依靠发达的信息技术,依靠 信息网络,跨越空间界限,广泛地选择自己的合作伙。各参加方通过网络进行合作,产品 开发与设计、加工制造、装配调试以及市场营销完全可以分散在不同的国家和地区,跨越 了时空的界限,信息共享,相互驱动协同工作。 虚拟企业的敏捷性优势必须依靠信息网络才能实现。随时采集市场数据,跟踪市场需 求,以最快速度处理收集到的信息,用最新的设计方法和计算机集成生产技术生产产品, 同时将设计、生产时的问题或建议及时反馈给顾客。生产出令顾客满意的商品,实现所有 这一切必须建立覆盖供应商、制造商、分销商及顾客的信息网络。 而且,网络销售是一种极具诱惑力的直销手段。通过网络,企业可以将定单发往世界 各地,能让潜在的消费者更好地了解公司及其产品。 6、虚拟企业在法律上的特点 a、企业不是一个法人实体 从法律上看,虚拟企业是一种合作性组织,虚拟企业与合资公司等有本质区别。它本 身不是法律意义上的实体公司,不具有法人资格,不是按资本股份,通过法律程度注册登 记的公司。而只是为了某一目标而达到的联盟。如:若干家公司共同承担费用,研制一颗 通信卫星,当卫星一上天,这种联盟主动解散。而合资公司则不同,它是实体联盟公司, 要依法律程序,按资本股份出资注册,在经营期限内,按股分红,共担风险。因此虚拟公 司仍然是一种企业外部组织,即法人企业之间的经营组织形式,虚拟企业不是一个法人实 体。各个成员企业在其内部事物上是独立的,一旦目标任务完成或成员企业核心能力丧失, 虚拟企业就可以解散,解散后的各成员企业或项目组又可以加入到其它的虚拟企业中去。 这种合作方式法律约束较弱。 b、合作的契约性 虚拟企业加盟成员间的关系是一种特殊的竞争合作关系,成员企业只关心与联盟项目 有关的经营问题,而对成员企业的其他经营问题无权过问。另外,联盟企业间的合作只局 限于某一个或某几个机遇项目有关的环节,而其它环节是独立于该联盟之外的,甚至仍然 存在竞争关系。这样一来,虚拟企业就必须有一种内部约束机制,各伙伴企业在*等合作 的基础上必须签定许多详细严格的合同协议。虚拟企业由契约而成立,合作协议的目的不 是转让财产,而是维持和作关系。合作协议中通常规定了互相信任,以诚相待的合作原则、 合作方式、知识产权的归属、使用及保护,质量担保及产品责任的承担方式、利益分享、 风险承担的原则与方法。 1.2.7虚拟企业与传统企业的比较研究 虚拟企业的出现,可称得上是企业生产经营的一场革命。同传统企业模式相比,虚拟 企业从企业的经营理念到具体的经营方式都发生了根本性的变革,主要表现在以下几个方
面:

1、经营理念的转变 传统企业模式下,企业很少真J下考虑顾客的实际需要,只考虑如何充分利用大规模、 大批量的刚性生产线,达到最大的产出。这种忽视市场需求的经营理念仅能在卖方市场存 活。随着商品市场由卖方市场转向买方市场,市场竞争同益激烈,再加上人们思维方式、
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生活方式的改变,顾客的个人需求必将成为厂商的第一考虑要素。虚拟企业面临的挑战是 如何让产品适应顾客,而非过去的让顾客适应。 2、企业经营战略的转变 市场需求的不同,导致企业经营战略的差异,随着需求的变化,在企业经营战略史 上先后出现了生产战略、营销战略、虚拟经营战略,虚拟经营战略是传统营销战略在新经 济时代条件下的发展、演变(如图1.1所示),三种经营战略也有显著区别(如表1.1所示)。

图1.1三种经营战略的简单示意图(粗线表示时间演变顺序) 虚拟经营作为一种全新的经营理念,从其诞生之日起便显示出强大的生命力。当前, 虚拟经营在国内外都已十分普遍,服装业、软件业、计算机制造业、造船业、航空服务业、 航空制造业、以及食品、汽车制造等行业都正在运行或尝试这种经营战略。据邓百氏公司 《1998年全球业务外包研究报告》显示,全球营业额5000万美元以上的公司1998年在 虚拟经营上的开支上升了27%,达到了3250亿美元,其中60%集中在美国,而欧洲在这 方面的开支更是以每年34%的速度增长。在我国,虚拟经营也呈方兴未艾、如火如荼之势。 温州美特斯?邦威公司目前所有产品均不是自己生产,而是外包给广东、江苏等地的20 多家企业加工制造,仅此一项,公司就节约了2亿多元的生产基建投资和设备购置费用, 公司总部把精力主要用在了产品设计、市场管理和品牌经营方面,他们与香港、上海等地 的著名设计师合作,每年推出约1000个新款式,取得了良好的经济效益。武汉红桃K实 行虚拟经营扩张方式,短短几年将资产由50万元扩张到50亿元。种种例子,不胜枚举。 可以预料,未来社会旱企业与企业之间联合、合作的范围将会更广、层次将会更深。虚拟 经营将是未来企业最*以为常、普遍接受的经营模式,因此我们并不怀疑:虚拟经营战略 将是当代及未来企业经营战略的主流。
3、决策过程的改变

传统企业模式下,信息取得后,通常要经过逐级汇总,最后传递给管理者,由管理者 作出决策,再将决策结果自上而下传给员工。显然,这种决策方一式效率十分低下,且信 息在传递过程中极可能失真。而在虚拟企业中,计算机能准确地搜集、加上大量信息,并 即时地传递给决策者,甚至有时经计算机分析、处理后,不依靠管理者的决策,训练有素 的员工就能够根据计算机的判断解决问题或自己做出决策,效率得以大大提高。然而,新 的决策过程对管理者和员工提出了新的要求。管理者必须勇于放权,让员工参与决策过程, 而员工则须提高自身素质,使其有能力利用先进技术指导自己的工作,适时地作出一些决
策。
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表1.1三种经营战略的对比分析表

\ 后_絮耋
项目 盛行时间 外 部 环 产品市场

生产战略 二十世纪50年代初

营销战略 二十世纪50年代初至今

虚拟经营战略 当代以及未来的主流战略

产品市场需求稳定,市场拓展 市场竞争激烈,消费者需求可 消费者忠诚度降低,市场需求极具 空间大 预测 跳跃性 泰勒“科学管理”推动 企业生产规模 标准化 大规模流水线生产 营销技术的推动 满足顾客程度

消费者需求更趋个性化、创新性;



推动技术

:ntemet等信息技术推动 企业核心竞争力、创新性产品推出
速度

战略关注重点 产品要求 生产模式 对质量的定义

满足消费者需求 预性制造 由顾客主导,指顾客满意程度, 企业可以自己定义,侧重于产 侧重于产品成本、功能、式样 品耐用性 等方面区别于竞争对手的特性

大规模顾客定制化产品 敏捷制造 由顾客主导,指顾客个性化、创新 性需求满足程度与速度
1)关注组织核心竞争力与市场、社 会环境; 2)哑铃型组织、横向团队组织; 3)以任务为导向的领导方式; 4)横向型集成结构;

企业组织

1)关注企业组织内部效率; 2)金字塔式严密等级组织: 3)自上而下的领导方式; 4)垂直型集成结构; 5)拿规章与等级制度控制

5)靠共同远景、理想、职业价值观
控制。

1)严密保护信息; 2)基于产权基础,企业运营相 扩大产量,抢占市场;企业之 互独立; 企业间竞争、合作 间隔离,无合作。 3)维持生存、发展式竞争方式: 4)为今天的市场竞争; 5)企业之间隔离,无合作。

1)合作伙伴间共享信息: 2)产业链上伙伴企业相互依存: 3)关注自身核心竞争力,不断创造 竞争优势: 4)为未来的市场竞争; 5)“双赢”合作成为主流。

4、传统实体组织组织要素与虚拟组织要素比较 组织要素是研究组织结构的基础,顾名思义,组织要素是构成组织充分必要的“构件"。 传统实体组织与虚拟组织具有不同的组织要素,比较如表1.2所示。 总结传统组织理论,可认为传统企业组织要素有四个:人员、目标、活动、资源。由 于传统实体组织中存在着就不同的组织类型,在不同类型的实体组织中上述四个要素的内 涵或特点存在差异,这是组织个性和共性的关系问题。并不妨碍我们从共性上去分析这些 要素的特点: 人员:传统实体组织的人员大多强调其基本操作技能,工人是作为生产机器的附件存 在,职能人员则作为组织机器的附件存在,而只有少数决策和领导人员具备较强的知识特 征。因此,实体组织人员被强调“人一一岗位”的’对应关系。岗位的固定化、简单化使 组织内人员的工作单一、知识与技能单一以及要求较低。因此,总体而言,传统实体组织 的人员要素特性为‘‘人力’’(知识含量较低的劳动)。

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表1.2传统组织组织要素与虚拟组织要素比较表
传统实体组织


虚拟组织 智力 任务 网络 知识

人员


人力 计划 协调 资本


要 素



活动 资源

目标:实体组织目标是“计划"目标,带有很强的组织主观性。 活动:即使是同类型组织,因其产品或服务的差别,也会呈现高度差异性的活动。排 除直接生产和创造性活动,仅分析组织中具有共性的活动一一协调,可以发现它在不同组 织类型上的差异。实体组织的协调主要依靠科层式的指挥、控制体系。 资源:资本是实体组织中最重要的资源。 由于二者产生的技术基础明显不同,虚拟组织的组织要素与实体组织有很大差异,具 体表现为: 智力:虚拟企业的人员作用更加超越了人的体力特征,强调人的“智力”(个人知识和 能力的总称)。这和他们所从事的工作更具创造性、变换性、不确定性有关。威廉?戴维 陶和麦克?马隆在他们1992年对虚拟企业的研究中认为,虚拟企业要求新一代工人首先 必须具备学*能力,尤其是学*如何学*的能力,可见他们也对虚拟组织中人员特性的变 化予以了高度重视。可以认为,虚拟企业的人员特性为“智力’’。 任务:虚拟企业强调对客户的反应,建立在各类快速反应系统及信息网络*台之上, 它可以对市场(客户)采取即时的行动,完成从原材料到生产和销售的全过程。因此,它可 以根据当前任务确定目标,从而使目标更具客观性、有效性。 网络:从协调方式看,虚拟企业根据任务形成自组织团队,在任务团队中,人员多借 助信息网络和其他直接交流渠道,形成网络状的沟通、协调方式,因此,虚拟企业的协调 特性为“网络”(协调网络)。 知识:知识(包括信息及能力)是虚拟企业的关键资源,资本退居次要地位,虚拟企业 的资源特性为“知识”。 5、理组织和管理幅度的变化 首先,由于过去信息的收集、处理多由人工操作,故从原始资料的取得到最终决策的 形成,必然经历诸多中间环节,因而相应产生了一系列中层管理机构。而在虚拟企业模式 下,在计算机的支持下,一方面,员工承担了部分原属中层管理机构的工作,这部分中层 管理将被合并或撤消:另一方一面,又增加了少量新的中层管理。同时,管理组织的改变 还表现在层状的组织结构逐渐为网状的组织结构所替代。在网络组织中信息共享,处理共 享,各职能均能方便地查询和调用,联接成为各种职能服务的系统,对上也能为不同的领 导服务。其次,管理的幅度在扩大。按过去管理科学试验总结,一个领导者改属的下级最 多只能有七、八个,这是由人的记忆能力和大脑处理能力所限。随着计算机的应用,大大 提高了人的记忆能力和处理速度,因而使这个界限在模糊,在提高。越是能直接运用信息 技术的管理人员,他所能指挥的范围就越大。


6、生产方式转变
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以福特制为代表的大量生产方式的核心就在于生产标准化、作业单纯41=及移动式装 配。这种生产方式下的员工工作岗位固定、工作单一。部门间人力资源共享,协同工作的 可能性极小。而随着经济、社会的发展,市场需求变得种类繁多且变化多端,产品的寿命

期大大缩短,这就要求产生一种新的生产方式一以工作团队为基本生产单位的柔性生产方
式。团队成员包括了供应商、制造商、分销商及顾客,他们能够充分发挥协同工作的效力。 工作团队可能是为完成某一仟务临时组建,也可能长期存在,形式十分灵活,能适应市场 的要求。组建工作团队的实质就是随时对来自不同成员的核心能力进行组合与分解。通过

组合必要的核JD…Fl。v.力,虚拟企业能够实现资源共享,应付异常复杂的任务,以及动荡起伏
的市场趋势而目,企业生产的时空观将发生根本变化。时间真正成为企业的生命。赢得时

间就是赢得市场。传统的地理上的贸易区观念将在一定程度上被时区观念替代。。当一个
时区的工作人员进入梦乡时,另一个时区的工作人员己养足精神,接着工作,异地设计, 异地制造,异地装配将成为十分普遍的事情。 7、市场营销的变化 面对瞬息万变的经营环境,营销也需要一场革命。首先,市场营销的最终目的不再停 留于将产品推销出去,而是争取长期赢得顾客。企业在整体市场细分后,仅选取一个或少 数几个细分市场作为企业的目标市场,以便充分利用有限资源,尽可能满足顾客各种各样 的要求。在这种情况下,运用各种营销手段留住一位老顾客所花费的费用和精力远比争取 一位新的顾客要少。市场营销的任务就在于使顾客相信,与他们合作,能获得其真正需要 的、价格公正、质量可靠的产品和服务,从而需求得到最大化满足,最终同企业建立长期、 稳定的联系。其次,分销渠道中,批发商、零售商与其说是企业的合同方,不如说是企业 的外围职员,他们同企业的联系甚至比顾客同企业的还要紧密,因为他们是与顾客交流的 媒介。事实上,企业更多的是靠分销商的信息处理系统直接与顾客发生联系,也是靠分销 商代表虚拟企业与顾客进行面对面的交流。因此,这种新型的分销渠道关系的建立与处理 将成为决定虚拟企业市场营销成败的关键。最后,由于产品趋于用户化,传统的促销方式, 如广告、公共关系等必将受到冲击、在大量生产的年代,各式广告铺天盖地,企业也热衷 于公共关系这一手段的运用。然而,产品用户化,顾客与企业建立了稳定联系的一个直接 结果就是潜在顾客逐渐减少。明智的企业管理者会意识到为老顾客服务比争取新顾客更重 要,于是,将原来对广告、公共关系的投资转移到为保持老顾客而采取的措施上。广告、 公共关系的侧重点也会发生相应变化。此外,营销方式更加多样化,如计算机网络将为市 场营销打开一片宽阔的新天地,从前所说的“大众"传媒将演变成个人化的双向交流,信 息、不再被“推给”顾客,相反,人们或他们的数字勤务员将把他们所需信息“拉出来”, 自取所须。
8、组织学*的变化

人们发现在许多企业形成的联盟,每次合作后变得越来越有竞争力。原因是在合作 过程中,为了协调运作合作企业都作出很大努力去学*联盟伙伴的长处,而且他们将联 盟看成是了解竞争对手秘诀的绝好机会。因此,中国企业应该积极参与国际经济合作, 学*伙伴的优势,积累经验,增强企业竞争能力。 1.2.8虚拟组织生命周期研究 虚拟组织是一种动态的企业联盟,当合适的市场机会出现时,虚拟组织开始组建!形成 并运作:当市场机会消失时,虚拟组织便告解体。因此,虚拟组织是有生命周期的,它随着市 场机会的出现而出现,随着市场机会的消失而解体。虚拟组织的生命周期可以分为明显不 同的四个阶段,虚拟组织的生命周期如图1.2所示。

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图1.2虚拟组织的生命周期图 虚拟组织的生命周期由市场机会识别阶段、虚拟组织形成阶段、虚拟组织运营阶段和 虚拟组织解体阶段等四个阶段组成,每一个阶段分别包含两个或两个以上的决策过程。市 场机会识别阶段涉及到机会识别、机会评估和机会选择三个决策过程,在时间上这三个过 程是顺序相连的,机会识别过程发现的机会输出是机会评估和选择过程的输入。可以利用 的最好市场机会一旦被确定,则机会识别阶段便告结束,被选择的市场机会的有关信息便 被输入到虚拟组织形成阶段。 在虚拟组织形成阶段主要的决策过程有合作伙伴识别、合作伙伴评估、合作伙伴选择 和合作关系形成。像虚拟组织生命周期的第一阶段一样,这四个过程也是顺序相连的。合 作伙伴识别过程使用机会识别阶段传递过来的信息作为输入,其输出结果是一系列潜在的 合作伙伴,这些信息然后作为输入数据输入到合作伙伴的评估和选择过程,这个过程的结 果是明确一系列的合作伙伴,合作关系形成过程涉及到加入虚拟组织中的各合作伙伴的实 际信息,一旦虚拟组织形成,便开始了它的运营阶段。 虚拟组织运营阶段通常包括五个主要的决策过程:设计、市场、财务、制造和分销。 与虚拟组织生命周期前两个阶段不同,运营阶段的五个决策过程不是顺序相关的,其中每 一个决策过程都依赖于其它决策过程的输入和输出,这种依赖关系使得运营阶段成为最难 管理的阶段,这些过程的输入包含生命周期前两个阶段所有的关于市场和合作伙伴的信息, 这些过程的输出是包含虚拟组织运营阶段发生的活动和交易的总和”一旦市场机会消失,
则运营阶段结束,虚拟组织解体阶段开始。


虚拟组织解体阶段包括运营结束和资产分割过程,像前两个阶段一样,这些决策过程
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是顺序相关的。虚拟组织当前的存货水*、没有完成的订单等经营信息作为输入数据输入 到运营结束过程,一旦这些细枝末节的工作完成,则进入到资产分割过程。这一过程的输 入是包含结束所有合同和在合作伙伴之间分割联合资产所需要的所有的会计和法律信息。 一旦这个工作完成,这个特定虚拟组织便宣告解体,所有的企业便可以自由寻求其它市场 信息并形成新的合作伙伴。 1.2.9虚拟企业支撑*台研究 虚拟企业的组织结构体系需要建立在一定的运行基础*台之上,支撑虚拟企业运行的


*台有:共享知识网络*台、信息网络*台、物流网络*台和动态合同网络*台。
1、共享知识网络*台 共享知识网络*台是虚拟企业运行的基础*台。它包括各个伙伴企业核心能力中或由 核心能力产生的可以共享的知识,.同时也包括虚拟企业各个伙伴核心能力中不能实现共享 的核心技能。作为一种外部资源整合的手段,虚拟企业依靠知识网络的建立来弥补单个企 业知识、技能的不足,并通过能力互补和伙伴合作,形成类似于体育比赛中“全明星队" 的能力组合。
2、信息网络

目前,通信技术的迅速发展,尤其是信息网络技术的日益成熟和广泛应用,为虚拟企 业提供了一个实现对市场需求及时响应的运行*台。充分利用信息技术网络,虚拟企业能 以较低成本,快速地实现异地分布式企业伙伴之间地合作和协调,从而极大地拓宽了虚拟 企业的应用范围。通过信息网络,可以将具有核心能力的企业连接起来,组成一个跨地域 的“核心能力”网络。
3、物流网络

虚拟企业中各个伙伴之间的合作,一方面需要大量信息、协调工作(信息网络),令一 方面会产生大量的物流。因此,在虚拟企业中,除了信息网络之外,还需要一个由物流及 实现机构等共同构成的物流网络。 4、契约、信任网络 虚拟企业建立在企业相互信任的基础上,作为一种迎合市场机遇的企业联盟,虚拟企 业需要通过大量的双边规范形成一种“准市场性企业”,而大量双边协议的实际形态形成 契约网络。契约网络是在知识网络的基础上建立起来的,首先需要对合作对象的核心能力 进行确认,在此基础上,通过契约谈判形成一定的契约关系。在实际的工作中,这种契约 关系往往涉及一定数量的企业,并且由于伙伴企业在虚拟企业中的地位和作用不同呈现出 层次化的趋势,并由此形成一个“契约网络”。契约网络是虚拟企业在大量的非连续性双 边规则基础上形成的合作网络。契约网络能否维系的关键不是相关制度的规范性和契约达 成过程中谈判的技巧性,而在于契约所涉及的各方彼此间的诚信程度。
5、四种*台之间的关系

共享知识网络*台、信息网络*台、物流网络*台、契约/信任网络*台是互为基础, 相互支撑,它们共同构成了一个统一的支持虚拟企业运行的网络*台。各个*台在虚拟企 业运作中的地位和作用,如图1.3所示。 知识网络是支撑虚拟企业运行的核心,是建立信息网络、物流网络和契约网络的前提。 信息网络*台为知识网络、物流网络和契约网络提供支撑,是虚拟企业运行的基础, 没有信息网络,即使形成了知识网络。也不能及时有效地、低成本地实现虚拟企业伙伴之 间地沟通、协调和共享,没有高效地信息网络,物流网络也不能实现快速、有序流动。

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图1.3虚拟企业支撑*台关系图 契约网络是知识网络、物流网络和信息网络运转的制度保证,也是整个虚拟企业实现 网络化运行tt¥1度支撑。没有契约网络,知识网络、物流网络只能按市场方式独立、分散 运作,虚拟企业无法形成。

§1.3本课题研究的意义
虚拟化战略重组,建立虚拟企业是新经济形式的要求,是企业发展的一个趋势,虚拟 企业一经出现就显示了强劲的生命力,作为一种全新的企业管理组织模式,正日益受到世 界各国企业界的重视。我国国有企业管理理应顺应这个趋势。 我国已经加入WTO,面临着全球经济一体化的趋势,这对我国企业来说同样也是挑战, 随着关税的下调和非关税措施的逐渐减少,企业将面临国际市场更加直接的竞争,不能迅

速地开发出新产品或者产品的成本偏高等因素都会造成企业处于劣势或被淘汰。虚拟运作
也给我国的企业带来了现实的挑战。至少来说,这意味着中国的低成本优*艿角苛业 冲击。因为虚拟运作是在全球范围内寻找合作伙伴,通过需求分解,可以把每一个子需求 都交给生产成本最低的地方完成,这样组合起来的服务成本将低于在任何单独一个地方生 产的成本。当前,我国国有企业的改革己经到了攻峰阶段。建立现代企业制度,实现资产 重组,进行企业再造,被认为是资源优化配置的有效方式。我国当前的许多企业虽然改制 完了,在改革向前*耐保灿心承┎痪∪缛艘庵ΑR虼宋夜到缑媪俚钠惹腥挝 就是尽快引入虚拟机制以抵抗己经到来的外部冲击,本文的研究意义也正在于此。 1.3.1研究虚拟企业在企业组织结构上的借鉴意义 由于历史和*惯等原因,我国国有企业内部的组织机构庞大,管理层次多,成本高, 矛盾冲突多。我国当前有的企业集团管理链甚至长达十几层。这样的企业组织结构在快速 多变、竞争同益加剧的市场面前己显得越来越不适应时代的要求。组织的精简、优化并增 加对环境的适应性,已是当务之急。而虚拟经营突破传统企业建立全面完整组织机构的做 法,与其它企业组成动态的虚拟企业,将本身的弱势通过外部资源整合弥补。企业必须建 立管理层次少、规模小见效快、灵活多变、积极进取、参与性强、自负盈亏的横向管理机 构。各业务机构既可以独立运作,又可以依据任务需要进行机动组合,以速度和灵活高效
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来满足市场的多变性。这样,既减少了一些组织坏节,简化了管理,又缩短了信息通路, 保持组织精简,提高管理效率,使得企业本身的优势得以充分的发挥。 1.3.2研究虚拟企业在资源配置上的借鉴意义 传统意义上的企业,需要具备完整的产品开发、生产及其管理、财务、销售等功能。 加之我国企业重复建设,不重视核心竞争力的培养,追求“大而全"、“小而全"的模式, 从生产到销售都采取大批量的粗放型生产经营方式,浪费资源严重。在从卖方市场转为买 方市场后这个问题充分暴露出来,突出表现为生产能力过剩,产品积压,库存加大,企业 富余职工增多,成本过高,经济效益差,经济增长趋缓。特别是国有企业,除了承担必要 的生产经营有一套完整的体系,包括机器、厂房、工人等等外,还承担着诸如职工住房、 医疗、子女教育、养老等一系列非生产经营职能。例如我国机械工业企业,全能厂约占80%, 中间产品自制率高,从毛坯到最终产品,各类工艺一应俱全。由于资金匾乏、技术力量薄 弱,普遍生产规模小,专业化程度低。 另外,我国企业长期以来企业按*旆ǔ镒式ǔВ⒏招陨撸切虏吠 出之时就是淘汰之日。有许多企业由于厂房、设备、人员等多方面因素的影响,虽然在改 制完成的初期,资源结构是合理的,产品是适销对路的,但市场需求的变化速度很快,使 企业的资源配置很快地由合理变为不合理,产品也很快地从适销变为滞销,从而造成实际 上的资源重新闲置和浪费。 经过改革开放二十多年来的发展,我国社会生产力水*有了很大的提高。企业虽然规 模大,但却没有强大的核心竞争力,企业的市场竞争力大大削弱,缺乏生命力的问题突出 出来。在这样的情况下,虚拟企业为现今企业的经营提供了一种新思路。虚拟企业突出企 业的核心竞争力,把其它劣势功能部分分离出去,让别的有优势的企业完成,把提高核心 竞争力作为自己的首要任务构造并经营好自己的核心专长。 我国不少老企业有技术设备,缺乏的只是创新的思想,这样当其他一些企业有比较好 的想法之后,完全可以利用老企业的专业生产优势为之服务,进行虚拟运作,这对老企业 来说防止了资产闲置,对其他企业来说则促进了技术的迅速产品化。 另外,由于受体制束缚,我国企业长期来条块分割现象严重,严重地阻碍了企业的发 展。我国企业总是走不出地域市场的圈子,其占领国内市场是按照地域来划分的,而不是 按照市场方向、层次来划分的。这样就不可能有大的市场视角和发展观念,更不用说走向 世界。我国相类似企业若从全球供应链的角度出发建立虚拟企业,可以达到资源配置的最 优化,就能快速地发展壮大,走向全国、乃至全球。 1.3.3研究虚拟企业在企业多样化经营方面的借鉴意义 企业为规避风险,传统的做法是多角经营。通过实施多元化经营战略减少经营风险是 有条件的,如果片面应用,因市场和技术的瞬息、变化,不但不能分散风险,反而会带来 更多的风险。 虚拟经营与其他国企改革思路相比,作为资产重组、资本运营中其它改革形式的辅助 举措,在无需增加大量投资的情况下,可以最大限度地促使这些联合企业取长补短,盘活 各自有限的存量资产,使其有效发挥资本功能,甚至形成规模可观的资本市场,从而避免 大而全、小而全的重复建设。又可使企业利用其它企业在其它业务领域的优势,安全地进 入新业务领域,这样才真正既可充分发挥多元化经营的优势,又可有效地规避多元化经营 的风险。是当前我国企业应该考虑 的战略重点。 建立既可以独立运作,又可以依据任务需要进行机动组合的组织结构是虚拟企业实现 多元化经营的载体。实施虚拟经营能使企业技术配套容易、减少投资风险、缩短产品开发 时间,能解决资金紧张问题,更容易丌拓市场,便于实施多角化经营。它可以避免普通多
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元化经营导致的机构臃肿现象。 虚拟企业实现多元化经营要建立企业所特有的难以模仿的核心能力,并在此基础上合 理分散资源、发展具有前途的相关业务领域,业务跨度过大、业务数量太多和业务竞争力 不强都不是明智之举。虚拟企业实现多元化经营,要求企业集中全力攻克对企业的长远发 展最有影响的多种业务的关键环节。虽然企业因此在资源配置过程中有更多的回旋余地, 但是企业必须在牢固主营业务市场地位的基础上,认真分析市场需求变化的特点、企业生 产经营环境的发展趋势和企业自身优势,尤其要对“选择具有垄断性的技术环节"做出正 确的决策:此外利用虚拟企业实现多元化经营仍然要循序渐进,避免资金、人才、市场、 技术资源的过分分散而增大管理难度并影响技术领先性、垄断性的保持。 1.3.4研究虚拟企业在规模经营方面的借鉴意义 传统观念认为企业规模越大越好,“船大好冲浪",但面对快速变化的市场,“船大难 掉头"的缺点越来越明显。*年来,国际上并购的资产重组浪潮汹涌。不少企业把拥有经 营所需的各种资源当作目标,这种做法是危险的。不可否认,企业并购、扩大规模是资产 重组的一种方式,如果真正具备条件,通过并购而达到经济规模,能起到增强企业实力、 抵御经营风险、降低成本、形成规模效益的作用。但在传统企业管理模式下,盲目扩大企 业规模,由于机构庞大,职能部门的本位主义,严重损害企业整体利益,管理、协调成本 过高,而且组织层次多使企业的敏捷性变差,肖口弱竞争力。 日本著名企业家立石真一总结他自身半个多世纪的经营经验,就把大企业存在的问 题,比喻为“大企业病’,成本过高,矛盾冲突多,难以协调,信息流通不畅,对市场部 反应迟钝,归纳为“发展停滞”。*年来,日、韩两国的大集团在亚洲金融危机中纷纷陷 入困境、暴露的一个问题就是:缺乏专业化分工,盲目追求大规模,崇尚“大而全’’,结果 严重损害了其产品的国际竞争力。我国一些大型企业集团步履维艰,也是同样的原因。 大不等于强,强不一定大。企业需要的是强,而不是求大。只有建立在专业化基础上 的规模经营才能产生规模经济,反之只能导致规模不经济。因此,企业一方面应注意适度 经营,另一方面应按照虚拟经营的观点去改造企业,虚拟企业作为一种松散的联合,彼此 之间完全是一种独立的伙伴关系,可以随着合作需要而建立,随着合作完成而解散。可以 减少职能成本、协调成本和机会成本。 另外,我国在过去的改革中,企业间的兼并收购,或是大型企业集团的组建,主要是 依靠行政手段来进行,常常忽略企业之间的优势互补和优化资源配置的原则,人为地扩大 规模,往往会带来严重的后遗症。使加入集团的企业不仅不能增加企业集团的优势,反倒 成为企业集团的包袱,引起了许多难以协调的社会矛盾。虚拟企业的虚拟一体化思想,企 业间是非股权性质的资源重组和资源共享,加强了企业之间各种形式的合作关系,从组织 上改变大而全、小而全的企业模式,保证我国企业向集约化、规模化经营转变。 在信息化时代,灵巧精干的中小企业,将比大企业获得更多的优势。有专家预启‘在 未来社会里获胜者必然是灵活多变的计算机化的小企业,而那些产生于规模经济时代的机 构臃肿。信息不畅的大企业最终将被击败,因为在那里,计算机化的小企业具有信息通畅、 管理层次少、费用低的优势,通过“能力重组”,它既可以利用其他一些小企业的灵活优 势,也可以雇佣大企业为它打工,享受规模经济的好处。 虚拟企业的出现,补充了大中小企业各自的不足,可整合大中小型企业。对大企业而 言(尤其对我国国有大企业),可通过虚拟企业,利用高科技盘活存量资本:对中小企业而 一言,可获得自身难以取得的关键资源和规模、营销优势。而且借用大型合作伙伴的容易 被银行和客户所接纳。如一家名字为TelePad的小型公司最初生产手写型电脑输入设备, 后来扩展到多媒体输入系统。这家小公司使用著名设计公司的设计,让IBM生产,仅仅使 用28个临时工、4个长期雇员,在12个月内就成功地推出了4种新产品。当TeleDad说
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IBM加工他们的产品,并且他们与其他大公司有业务联系时,他们就在业务融资、展示实 力、实现承诺的能力上获得了重要的信誉。可见,虚拟企业可以把大的虚拟成小的、小的 虚拟成大的,是企业适应多变经营环境的最佳选择。 1.3.5研究虚拟企业在技术创新方面的借鉴意义 企业之间的竞争实质就是科技上的竞争,就看谁能率先开发出满足市场需要的技术含 量高、生产成本低、性能可靠的新产品。但是,高新技术的开发是一项费用大、周期长的 工作,无论从技术上还是从费用上,单凭哪一家独立公司都难以胜任。因此,企业可以进 行虚拟研发。各参与方以技术为核心,利益共享,风险共担,达成暂时的联盟协议共同开 发新技术、新产品。 我国许多企业由于R&D经费和人才的缺乏,科研基础薄弱,知识商品化的程度较低,

科研成果转化为现实生产力速度缓慢,新产品开发能力差,周期长。单个企业进行新技术、
新产品开发困难重重,整体技术设备水*偏低,技术改造、设备更新缓慢。利用虚拟企业 组织形式实施R&D战略,对我国企业具有十分重要的意义。


虚拟研发在资金来源、人才、技术和市场保证以及管理效率上都具有比较明显的优势, 在产品研究与开发中能降低研发风险,缩短开发周期,降低研发费用,提高研发效率。例
如企业可以和科研机构、高校搞虚拟经营,为其提供经费、实验场所等,企业在应用科研 成果时可请科研、教育机构予以指导,以加快成果向现实生产力的转化。同时能造就一大 批懂科技的企业家和懂市场、懂经营的科学家,加快知识产业化步伐。 如小天鹅集团与东南大学合作成立了东南大学无锡应用科学与工程研究院,由小天鹅 集团提供资金,东南大学提供技术和人才,共同进行新技术、新产品的研究开发。这个虚 拟开发企业己成功地开发了一系列关键技术和产品,为小天鹅集团产品的升级换代和跨行 业发展提供了充分的保证。 1.3.6研究虚拟企业在企业对市场需求响应方面、在企业营销方面、在服务方面的借 鉴意义 传统企业组织机构庞大,对市场反应迟钝,不能随市场的变化而积极有效地调整生产。 虚拟企业从产品研发直到售后服务的这一系列环节中;从建立到解散,都体现着以市为导 向这一经营理念。虚拟企业利用网络技术,当市场机遇出现时可迅速联合形成具有强大优 势的虚拟企业,根据市场机遇迅速组织所需技术、人员。而且进行专业化生产的成员企业 规模小、机构灵活,比大型企业更贴*市场和顾客,通过网络管理,传导信息十分迅捷。 以最低的柔性成本对瞬息万变的技术和市场作出快速反应。 供应和销售渠道不畅是影响我国企业发展的重要原因。因为供应渠道受阻,不少企业 尽管能生产出价廉物美的产品,但销售情况不尽人意,许多企业得不到正常的原材料供应, 致使生产计划常常受到影响。而供应销售渠道的构建,需要大量的人力、物力的投入,对 大多数企业特别是广大中小企业来说,显得心有余而力不足。利用虚拟企业管理模式,重 构供应销售渠道变得十分必要。对于供应渠道,同行业的不同企业可以通过联合组建虚拟 企业的形式,统?向原材料供应商订货,这样不仅可以享受更大的价格优惠,而且还可以 大大节省订货成本,对保证企业的原材料供应十分有利。对于销售渠道,可以让企业销售 职能虚拟化,以达到扩大销售、降低费用的目的。利用信息网络技术,积极丌发网络营销, 也是企业开发国际国内市场,更好地为消费者提供满意的产品或服务的手段。 1.3.7研究国有企业虚拟化重组对改革的*稳发展的意义 研究国有企业有效的虚拟化重组,旨在国家、企业、银行三方都无需增加大量投资的 情况下,如何最大限度地促使参与虚拟联合的国有企业取长补短,盘活各自有限的存量资 产,避免“大而全、小而全”的重复建设。探讨~种方式,可以避免企业传统联合、兼并 或破产行为中造成的企业变质、社会震荡,尤其是政府行为干预下的“拉郎配”或“强扭
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的瓜",缓解企业职工因破产而下岗或失业的生活压力,同时也减少国有资产的流失和浪 费。 事实上,一个企业的产品不行了,但这个企业的人才、设备、市场乃至品牌是存在的, 它有活的细胞,我们完全可以利用企业的这种活性因素进行优化组合。这就是组建虚拟联

合体的基础。而所谓虚拟联合体,也只是基于这些经济细胞的存在而采取的一种企改模式,
其最终目的是通过各企业间活性分子的优化组合,建立一种企业间既灵活又密切的大联合 管理运作机制,以最短时间、最快速度、最低成本,完成活性细胞的重组与扩张,并逐步 带动与激活企业内部已经死掉的那部分,最大限度盘活国有企业的现有存量,在不增加多 少投入的情况下实现企业的新生。因此,这是一种成本最低的改革思路。 虚拟联合绕开了产权关系等实质性问题,合作成员按照优势,互补协调发展的原则, 根据市场发展的需要自发自愿地一种跨企业的组织模式,在一定程度上企业真正成为市场 的主体,虚拟联合体的组建成为一种市场行为,是企业根据市场机遇的主动要求,虚拟经 营创立了一种全新的企业迅速成长壮大的理念,符合市场经济的规律要求。 另外,由于企业改革既涉及到微观经济体制,也涉及到宏观经济体制,涉及到社会生 活的方方面面,因而在过去实行的企业破产、股份制改造、企业并购等改革中,往往伴随 着巨大的社会震荡,带来了难以协调的社会矛盾。如国有资产的大量流失、失业人数的急 剧增加、银行债务的逃避悬空等。 而组建虚拟企业,符合中国实际,引起的社会震荡较小,可操作性强。虚拟企业不改 变原有企业的隶属关系、所有制性质、法人资格、债权债务等基本特征。又可使因改革而 产生的社会震荡降低到最低限度。能发挥成员企业各自优势,使长期闲置的资产重新活化, 实现由旧体制向新体制的*稳过渡,避免企业过度“伤筋动骨”造成的过大社会震荡,缓 解企业破产分流人员的压力,同时也减少国有资产的流失和浪费造成的损失。 总之,虚拟经营的运用自身最强的优势和有限的资源最大限度地提高企业的竞争力的 思维模式和运作模式对中国企业具有十分重大意义,我国国有企业要把握机遇参与全球竞 争的途径之一是:国有企业虚拟化重组。

§1.4本文主要研究内容、创新点及研究方法
1-4.1本课题的主要研究内容 深化国有企业改革,充分发挥国有经济在国民经济中的主导地位,对于实现全面建设 小康社会的宏伟目标,加快*缁嶂饕逑执ㄉ栌凶胖匾庖濉K孀啪玫难该头⒄

和网络技术的日趋完善,一种新的企业组织形念——虚拟企业已经出现,并值得借鉴。国
有企业通过虚拟化战略重组组建企业“虚拟联合体”,有可能使企业摆脱困境,赢来新的 发展机遇,必将有助于虚拟企业在我国国企改革中发挥越来越大的作用。本文研究从我国 国有企业的市场与制度以及经济、技术、政治环境入手,研究为什么要研究国有企业虚拟 化重组问题;介绍国内外学术界对虚拟企业的相关理论研究与实践现状,探讨虚拟企业的 特点、优缺点及促进虚拟企业发展的措施,及国有企业虚拟化重组的重要性;本文还研究 了国有企业虚拟化战略重组的性质、意义、特点与发展趋势;结合我国实际探讨分析了影 响国有企业虚拟化重组的主要政策因素,对影响我国国有企业虚拟化发展的产业政策、资 产管理政策、技术政策等进行了分析;在此基础上,提出了加速我国国有企业虚拟化战略 重组的政策导向设计;最后进行了虚拟化个案分析。 1.4.2本课题的主要创新点 本课题的主要创新点是将虚拟企业的相关理论研究与我国国有企业改革实践相结
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合,首先,提出了国有企业虚拟化战略重组的重要战略意义、特点与发展趋势,提出国 有企业虚拟化战略重组,是通过不同企业的虚拟化联合,实现企业资源要素的优化组合。 其中包括对企业固定资产、流动资产、技术等有形资源的重新配置,也包括企业文化、 品牌资产等资源的整合、协同、互补。提出虚拟企业在企业组织结构上、在资源配置上、 在企业多样化经营方面、在规模经营方面、在技术创新方面、在企业对市场需求响应方 面、在企业营销方面、虚拟企业在服务方面值得我国国有企业借鉴学*。国有企业虚拟 化重组有利于迅速扩张、实现我国国有企业的规模经济和大企业战略,有利于企业进行 多角化经营、实现范围经济,国有企业虚拟化重组可更敏捷地响应市场变化,促进我国 国有企业经营管理水*提高,实现速度经济,国有企业虚拟化重组有利于我国国有企业 的技术创新、知识扩散,实现科技发展战略,国有企业虚拟化重组同时也有利于国有企 业的改革和发展。分析我国国有企业虚拟化战略重组的主要特点是:政府影响大,我国 国有企业有着虚拟企业产生和发展的良好条件,虚拟化重组与解决重复建设、下岗职工 等我国特有问题紧密相联,从传统企业向虚拟化变迁等。 其次,本文结合我国实际,对影响我国国有企业虚拟化发展的产业政策、资产管理 政策、技术政策等政策环境进行了分析,提出:产业配置的全局利益和局部利益的矛盾 影响虚拟化发展理念采纳;产业增量调整和存量调整的矛盾影响对虚拟化发展及虚拟化 重组的重视程度;产业配置的目标要求与政府调控实力的矛盾影响虚拟化重组的启动及 支持;产业的市场保护和市场开放的矛盾影响需虚拟化发展的重点行业:产业规模与竞 争活力的矛盾影响对虚拟化发展的合理限制;产业调整与经济体制不配套的矛盾影响虚 拟化发展的市场化运行。国有企业虚拟化发展的真正主导是国有资产管理机构的正确定 位,国有资产管理体制影响虚拟化发展进程,作为产业政策工具的国有资本对国有企业 虚拟化发展有着重要影响。技术结构不合理,需要虚拟化发展思路,国际化背景下的技 术政策同样需要虚拟化发展, 最后,本文提出了加速我国国有企业虚拟化战略重组的政策导向设计,提出了加速 我国国有企业虚拟化战略重组的政策导向设计,提出了军工企业等关系国家安危的战略 产业是国有企业虚拟化的主导产业,国有企业虚拟化须重视人力资源管理,大科学技术 工程项目研制开发是国有企业虚拟化的主导舞台,国内资本市场是国有企业虚拟化的融
?

资主导渠道等。

1.4.3课题研究的基本方法 1、坚持马克思主义的科学世界观、方法论,用联系和发展的观点,通过矛盾分析、 因果分析等方法,透过现象发现事物的本质、揭示事物发展的规律,注重实践、并与理论 相结合,在实践中检验和发展真理,而且还应孥持社会存在决定社会意识、经济基础决定 法律上层建筑的基本观点和立场。对于我国学者来说,这一点或许是我们的优势。 2、应用系统科学和系统工程的基本观念和方法综合研究。系统观念是人们对于系统 工程的本质和内在规律的一些基本看法,是解决系统工程问题时必须遵循的一些基本的指 导思想,这些指导思想主要有系统整体观念、系统综合观念、系统价值观念、系统全过程 观念、系统创新观念等。从系统协调的角度来分析,虚拟企业是典型的复杂系统。面对社 会经济管理问题,“头痛医头、脚痛医脚”并非明智之举,不足为取,“瞎子摸象"乃是大 忌。综合研究各种系统因素,将各种有关学科领域的知识和经验予以有机结合、综合协调 运用,达到“1+1>2’’的系统综合效应观。3、实证分析法也是管理学研究的一种基本方 法,其主要特点是通过对经验事实的观察和分析来建立和检验各种理论命题。经验事实是 可以通过人们的直接或间接观察而发现、确定的事实因素。在管理学研究中,最主要的几 种实证分析方法的具体形态有:社会调查的方法,历史考察的方法,比较分析的方法,逻 辑分析的方法,范畴分析的方法,统计归纳定量分析的方法。
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4、理论和实践相结合。将虚拟企业理论与我国国有企业改革实际紧密联系,探讨符 合我国国情的国有企业虚拟化。

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第二章

国有企业虚拟化战略重组的性质、特点与发展趋势

§2..1国有企业虚拟化战略重组的本质
国有企业虚拟化战略重组,就其本质来说,是通过不同企业的虚拟化联合,实现企 业资源要素的优化组合。其中包括对企业固定资产、流动资产、技术等有形资源的重新 配置,也包括企业文化、品牌资产等资源的整合、协同、互补。简言之,国有企业虚拟 化战略重组就是实现虚拟化联合企业间的协同。

企业重组本质上是由竞争机制推动的企业的自由交易行为,企业虚拟化战略重组
的目的是通过不同企业的虚拟化联合,实现企业资源要素的优化组合,从而增强虚拟化 联合的不同企业的生存力、竞争力。其生存力、竞争力的提升主要是靠参加虚拟化联合

的不同企业之间的协同实现的。协同是企业获取竞争优势的重要源泉,信息技术的飞速
发展提供了有利的工具,使企业能够打破组织之间的*晒Φ厥迪中迪中槟 化战略重组,创建企业的竞争优势。 第一,国有企业虚拟化战略重组的协同本质 对协同概念的传统理解更加强调整体和部分的关系,他强调的是整体的组合效能大于 个体的功能,而没有对整体效能大于个体效能之和的原因进行严格区分。 实际整体效能的提高包含两个层次的含义:一、由于不同个体的组合使某些个体中没 有被充分利用的资源得到了更加充分的利用,即通过扩大了资源的使用范围而增加了整体 效能。这种方式实际上单位资源的效能并没有增加。二、由于不同个体的组合使个体之间 实现了知识和技能的充分共享,即通过提高资源的使用效率而提高了个体创造效能的能 力,从而提高了整体效能。这种方式单位资源的效能得到了提高。 第二,国有企业虚拟化战略重组的协同及整体组合效应 任何一个系统都是由各个组成部分构成,然而一个系统所具有的功能并不等于其各组 成部分功能的简单累加,而往往系统能完成各组成部分不能完成的功能,这就是整体组合 效应。传统中对协同的理解也正是指企业群中由各个具有不同功能的组成部分组合在一起 而形成的整体效能,这个效能往往大于组成它的个体的单个效能之和。在商业中,当一个 公司通过收购另一家公司,使得公司的整体业绩好于两个公司原来业绩的总和,这就是企
业群的整体组合效应。

第三,国有企业虚拟化战略重组的互补效应 互补效应就是通过扩大实体资产的使用范围而使实体资产得到了充分利用,从而产生 的效应。互补效应本质上是一种数量的上的增加,是通过组合挖掘出没有得到利用的实体 资产并充分利用而提高了整体的效能。而协同效应则是在实体资产得到充分利用的基础 上,通过整体的隐性资产的相互共享和重用,使整体和个体提高了对实体资产的利用效率 而产生的效应。协同效应本质上是一种质量上的提高,是通过对整体以及各个组成部分的 隐性资产的利用,而使单位实体资产能够创造出更多的价值。 第四,国有企业虚拟化战略重组是信息时代企业协同的重要形式 21世纪,人类将迈向一个以高科技为特征的知识资源的生产、占有、配置和消费的信 息经济时代。信息经济时代的到来给企业带来了前所未有的机会和威胁,信息技术改变了 企业的外部环境和内部结构的范式,也为国有企业虚拟化战略重组提供了契机,没有任何 企业可以将自己和发展中的信息技术隔离开来。由于信息技术(Information Technology,
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简称IT)大大降低了对信息的获取、解析及反应的限制,使企业的外部环境的变化更快,
企业必须着眼于对这种变化的迅速感知和反映。这使得企业长期拥有某种竞争优势的可能 性不复存在,任何企业都不能安然的沉醉于旧时的辉煌,而必须不断的创新而适应外部环 境变化的要求。虚拟化战略重组也就应孕而生了。 协同与很多商业运作模式有关,如企业进行收购兼并,业务剥离、业务中心调整和企 业重组等方面的决策时,协同往往是要考虑的关键问题。协同的概念也于企业管理的很多 领域相关。如企业群中的各个下属企业之间的整合与协调、同一战略业务单元内部的不同 职能部门之间的无缝连接、同一个职能部门之间不同员工之间的密切合作等等。因此企业 的组织结构、协调机制和企业制度等问题都与协同密切相关。 随着信息经济时代的到来,信息技术的突飞猛进为降低信息共享成本、打破协同实现 的组织壁垒提供了支持。企业组织逐渐向着更加扁*的方向发展,组织间的边界越来越变 得模糊,形成虚拟企业。这些都使协同在新的时代更具价值并且在低组织成本下的识别与 实施更具可能。

§2.2国有企业虚拟化发展的基本特点
2.2.1政府影响大

(一)政府在企业重组中的作用大 1、作为公共管理者,弥补市场因素在重组中的局限性 重组中涉及到包括产权、人事、税收、社会保险、福利等诸多问题,这些问题在重组 过程中不是一般的重组企业的能力所能及的,完全由市场来解决是不可能的也是不现实 的。作为重组市场机制的培育者,政府必须对这些问题的解决予以支持与推动。以国有企 业为例,假如完会由市场主导其重组,很可能会造成国有资产的流失和失业人员的增加, 并且如果要实现国有资产的优化配置和保值增值的目的以及维护社会稳定的作用,都要求 政府参与和指导的重组。 2、实现国家的产业政策和经济结构调整 企业的重组过程,实质也是国家产业政策和经济结构的调整过程。如美国在第一次兼 并浪潮中,产生了一批规模巨大的现代化大公司,实现了资本扩张,顺应了美国政府当时 的产业政策,促进了美国产业政策的升级换代。也就是说政府参与重组过程,不仅能重新 恢复市场竞争活力,使大量亏损的企业找到出路,而且还能使效益好的企业在政府产业政 策的指导之下兼并重组市场前景不佳的企业,促进市场资源的优化配置,从而使整个国民 经济产业结构在调整和升级中变得更为合理。政府也期望在重组过程中,通过一些优惠的 服务或政策(如税收上的各种优惠政策或银行信贷支持等)来引导重组企业按产业发展政
策的方向发展。

3、协调重组中的各种利益冲突 政府通过规范、协调、监督和服务可以使政府与企业之间行为目标趋于一致,各政府 之间和不同部门之间利益相互*衡,解决不同利益主体间的冲突,使重组得以顺利开展。 一方面,市场中不同利益主体(包括政府)中,都拥有自身独立的行为目标,这是增强政 府参与重组过程的内在利益驱动力。另一方面,重组必然涉及到不同边界的利益主体,当 各主体的利益产生矛盾而阻碍重组工作的进行时,只有政府才能凭借其行政权力,协调各 方利益。 4、作为国企所有者、股东,影响国有企业的重组决策 我国国有企业数量众多,政府作为国企所有者、股东,通过给国有企业制定重大经营
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方针、政策影响国有企业的经营决策,其中包括了国有企业的重组决策。国有资产监督管 理部门通过制定各种管理办法、制度,实际掌控着国有企业的运营。 (二)国有企业虚拟化重组中政府行为的不规范 1、政府介入过深 大多数人都认为我国企业重组必须要有政府介入,没有政府介入就很难开展重组。但 是,如果政府过分干预,尤其是政府以“有形之手"来推动、促成非等价交易,已经引起 了许多问题,并且将后患无穷。就上市公司来说:首先,政府以其直接掌握的优质国有资 产来同上市公司的劣质资产进行置换,是对国有资产的不负责任,会造成国有资产的流失。 其次,政府促成其他企业将优质资产和利润注入上市公司,并承诺在税收、土地使用、特 许经营权、重大建设项目等方面以优惠改策作回报,必然会为日后的纠纷埋下导火索。再 次,有些地方政府尽力促成民营企业接管财务困难的上市公司,自以为是利用了民营企业, 结果却反而被民营企业所利用。因为有些民营企业向财务困难的上市公司“输血”,恰恰 是为了从股市“吸血”。所以,政府在上市公司重组中,应该正确认识自己的角色,不能 介入过多。 2、政府行为对重组目标的偏移 在重组中,一些地方政府出于行政目的需要,通过行政手段把优质资产拉入业绩差的 企业。这不但救活不了业绩差的企业,反而会拖跨优质企业。为了解决财政包袱,政府倾 向于“靓女先嫁”,以置换现金流量移作他用。事实上,企业濒临破产时,更希望的是通 过重组,尽快摆脱困境,属于被动型重组,毕竟它们对是否被重组、如何重组等已无能为 力。对主业有优势,净资产收益率高的企业,虽也指望通过重组扩大规模、提升公司竞争 力,但对重组方要求较高,属于主动型的重组。但企业如属国企改制的,政府掌握着国有 股转让决定权,在与重组公司思想发生偏差时,政府选择的重组方,往往难于为重组企业 的高管人员和员工所接受。 3、政府政策选择的弱化 企业重组中当可注入企业的优质资产越来越少时,地方政府行政手段日趋弱化。对资 产效益低下、债务沉重的企业,开始时政府通过停息挂账等优惠政策帮其渡过难关;因这 类企业无法为地方经济带来利益甚至成为负担,政府转而采取无为而治,由重组双方自愿 组合,政府对银行债务、人员安置等拿不出具体措施。 4、重组缺乏相关法律规范 重组相关法律的不完善,特别是关于自我交易、内部交易等方面的法律不完善是导致 企业重组行为混乱的根源。尤其是上市公司,因为上市公司与一般类型企业的一个重要不 同之处就是,上市公司的权利分布在控股股东与小股东之间非常不*衡,控股股东可以操 纵上市公司的许多事务而小股东一般只有“用脚投票”的权利。因此,限制上市公司控制 人行为的法律是非常重要的。这类法律的一个重要方面就是对自我交易、内部交易的限制。 我国在这方面的法律还*乎空白。此外,会计信息披露缺乏规范,也为虚假重组、恶意重 组提供了条件。 5、政府对重组的服务不到位 以社会保障制度问题为例。根据有关调查结果显示,50%以上的被重组企业反映对“目 标公司的富余员工安排”存在顾虑,另有15%左右的认为“目标公司的高级管理人员安排 困难。”事实上,伴随着重组行为的发生,必然会发生职工再就业问题。但在我国社会福 利及保障制度尚不完善的情况下,把富余人员直接推向社会是不可能的。这就形成了一个 矛盾,一方面,重组是一种市场化行为,作为生产要素之一的劳动力理应市场化;另一方 面,现实条件又使得劳动力难以市场化。这实际上给重组行为提出了问题,即如何制定健 全的社会保障制度,以*笠抵刈樗忱奈侍狻
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2.2.2国有企业虚拟发展的条件成熟

首先,新中国长期以来实行计划经济,企业组织模式高度统一,“大而全、小而全"
的组织功能设计和“万事不求人’’的封闭思想,导致企业资源高度重复配置,厂房、设 备等一般制造能力利用率普遍不高,这为虚拟联合体的组建、发展提供了空间。在“虚 拟联合体’’内,各个生产经营型企业按照各自产品(服务)的效益比例分享联合体终极 产品(服务)的利润,既能给国家增税,还可以为本企业留利,甚至逐渐积累,减轻债 务,并为最终解决历史遗留问题,为进一步发展或走上新的起点创造条件。虚拟联合体 为市场经济结构调整创造了条件,联合体内各企业在完成各自生产经营任务之余,有可 能或有余力进行广泛的市场调研,以寻求更加适合自己需求的其他“虚拟联合体”或进 一步的紧密联合(兼并),以求新的发展。 第二,由于长期实行“统购统销”,企业的技术开发、销售、资本运营等重要功能 明显较弱,严重不适应市场的激烈竞争。“虚拟联合体’’这一设想和建议提出后,得到 了邹家华、钱学森等领导同志的赞成与支持,也在决策层、学术界和企业界引起了积极 反响。有利于改变计划经济体制下形成的“单品种、大批量’’的产品结构,便于形成联 合企业面向市场的“品种齐全,批量适当’’的产品格局。“虚拟联合体"中各个成员之 间基于*等主体间的市场经济核算关系,容易变单纯封闭式生产型为外向式生产经营型 实体。可以避免企业传统联合、兼并或破产行为中造成的企业变质、社会震荡,尤其是 政府行为干预下的“拉郎配’’或“强扭的瓜’’,缓解企业职工因破产而下岗或失业的生 活压力,同时也减少国有资产的流失和浪费。 第三、改革开放以来,人们的思想观念不断更新,公民个人和企业组织发展经济的 积极性空前高涨,但公司个人的原始积累和企业的可支配资金又普遍不足,急需找到一 种投资少而又见效快的企业组织形式。在国家、企业、银行三方都无需增加大量投资的 情况下,可以最大限度地促使这些联合企业取长补短,盘活各自有限的存量资产,使其 有效发挥资本功能,甚至形成规模可观的资本市场,完全可以避免“大而全、小而全”

的重复建设。有利于真正实现企业间跨部门、跨行业、跨地区、跨所有制的大联合,促
使企业间资金、设备、技术、人才等项生产要素的合理运作,实现资源的有效配置。 2.2.3虚拟化重组与解决重复建设、下岗职工等我国特有问题紧密相联 (一)虚拟化重组是避免重复建设的途径之一 我国重复建设问题严重,经历三阶段:第一阶段始于上世纪80年代,各地竞相上马 以彩电、冰箱为代表的家电制造业。10年间,全国涌现彩电生产企业*偌遥实缫底芡 资达280亿元,工业领域重复建设的第一次浪潮出现。第二阶段贯穿于上世纪90年代, 汽车、钢铁成为投资热点。1999年,全国汽车生产企业就有122家,年生产能力已达240 力.辆以上,但实际上l/3的产能闲置。钢铁项目也是90年代重复建设的热点。第三阶段 从2000年开始到现在,以电子信息、新材料、生物医药工程为代表的“高新”项目成了 各地竞相争夺的焦点和招商引资的重点,结果导致高科技领域的低水*重复建设和低层次 恶性竞争加剧。此外,轿车生产线和钢铁产业重复建设亦出现回潮现象。 重复建设造成严重影响:1、重复建设占用大量的土地、资金等资源,造成巨大浪费。 重复建设还加剧了用水、用电紧张,使一些地方的自然资源遭到了掠夺性开发。2、重复 建设造成企业和项目小型化、分散化,降低产业竞争力。重复建设使各地摒弃本地资源禀 赋和比较优势,争项目争资金,其结果必然是投资分散,企业及项目小型化、分散化,产 业集中度和资本集中度降低,难以实现规模经济和集约化经营,从而削弱了产业的竞争力。 我国机械工业的集中度。3、一些地方滥用优惠政策,造成国家财政收入流失。4、重复建 设增加金融风险,加大经济动荡的可能性。如重复建设超过一定限度,必然会引起银行不 良贷款增加,从而引发金融风险和经济震荡。
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整合资源比上项目更紧迫,虚拟化重组即是整合资源的有效途径。虚拟经营实质上就 是指借用、整合外部资源,以提高企业竞争力的一种资源配置模式。之所以说“虚拟", 是因为虚拟经营模式突破了企业有形的组织界限,借用外部资源进行整合运作。在这种模

式下,企业可获得诸如生产、设计、营销等功能,但却不一定要拥有与上述功能相对应的
实体组织。“可以租赁,何必拥有",可谓是对虚拟经营模式最形象的诠释。企业不必一上 项目就全套建设,可以有选择的虚拟经营,发挥自身的核心优势,从而避免重复建设。虚 拟经营注重对资源的利用,而不是控制资源,其显著特点之一是相*笠等员3侄懒⒎ㄈ 地位。它是一种超常规的经营战略,它追求的是尽量弱化实体组织结构形式,最大限度地 利用外部资源,达到全方位“借力造势"的目的。把多家公司的核心资源集中起来为我所 用,正是虚拟经营的宗旨和灵魂所在。其结果是使现代企业的组织结构与运作模式发生了 根本变化。企业组织结构将更具开放性和灵活性,其内向配置的核心业务与外向配置的业 务紧密相连,形成一个关系网络,即虚拟经营组织。企业的运作和管理也将由“控制导向" 转为“利用导向”。这一点对我国中小企业而言,其意义无疑是相当深远的。毕竟,企业 间从排斥性竞争走向合作性竞争已是竞争战略发展的必然趋势。 (二)虚拟化重组可化解国有企业改革中的下岗失业问题 1、下岗失业是当前中国经济首要大事 世纪之交,在中国的经济生活中,下岗失业,突然涌动出来,并且来势很猛。从90 年代中期开始,短短几年间形成了“大潮”,摇撼了数以千万计的原国企职工本来水* 也不高的生活。1994年全国城镇登记的失业人口数为476万,那年下岗职工的人数估计 为300多万,后来几年下岗人数增长非常快,据认为达到年增长30%,1997年估计达 900万,到了今天,起码应在1500-2000万人之间。下岗职工是国家非常关心的一个群 体。我认为下岗职工是国有企业改革成本的主要承担者。我们应该关注这个群体。应该 说是当今城市社会的一个弱势群体。下岗职工为企业的发展做出巨大的贡献,不应该忘 记他们所做出的贡献。在资深经济学家们景仰的西方,失业问题却正经是经济学家们研 究的最重要的课题之一。西方人认定的著名的“凯恩斯革命”就是从就业问题中寻找经 济学真谛的。在此之前,罗斯福“新政’’也是从解决失业问题开始的,并因此结束了震 撼西方世界1929—1933年的曾被称为“大萧条"的经济危机。也可以说,“新政"挽救 了世界资本主义。 2、虚拟化重组可在一定程度上化解国有企业改革中的下岗失业问题 国有企业的改革与改造是我国现阶段经济改革的重点之一,国有资本在竞争性行业 逐步退出或国有资本的减持以及股权结构的多元化,都需要找到更多有效实现形式。以 虚拟企业的组织形式建立的由经营者群体和职工个人以及其他自然人持股或控股的公 司,由于总资本量可以相对大幅度减少,因此更为现实可行。虚拟企业的组织形式有利 于企业退出原目标市场并降低经营风险,世界上没有长生不老药,目标市场也不是常青 树,任何产品都有自己的生命周期,企业也就必然有退出目标市场的问题。如果以“小 而全、大而全",从开发、制造、营销全过程都由一个企业来承担,在企业退出目标市 场时,往往会使大量的资源无法继续发挥原有效能,致使企业承受巨大经济损失。如果 以虚拟企业的组织形式,其大量资源是从社会上多个企业通过协作而获得的。在退出目 标市场时,其经济损失就会大量减少。而协作企业由于相对分散,风险共担,因退出目 标市场带来的负面影响也相对减弱,这就极大地降低了企业的经营风险。 我认为,当前,我国国有企业面临着十分严峻的形势,许多停产半停产企业处于破 产边缘。对于这些企业,原来用过的办法已无济于事,而破产兼并又会带来社会震荡, 影响稳定大局。在这种情况下,通过组建企业“虚拟联合体”,有可能使企业摆脱困境, 赢来新的发展机遇。事实上,一个企业的产品不行了,但这个企业的人才、设备、市场
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乃至品牌是存在的,它有活的细胞,我们完全可以利用企业的这种活性因素进行优化组 合。这就是组建虚拟联合体的基础。而所谓虚拟联合体,也只是基于这些经济细胞的存 在而采取的一种企改模式,其最终目的是通过各企业间活性分子的优化组合,建立一种 企业间既灵活又密切的大联合管理运作机制,以最短时间、最快速度、最低成本,完成 活性细胞的重组与扩张,并逐步带动与激活企业内部已经死掉的那部分,最大限度盘活 国有企业的现有存量,在不增加多少投入的情况下实现企业的新生。因此,这是一种成 本最低的改革思路。 2.2.4从传统企业向虚拟化变迁 我国国有企业数量众多,大多属于传统企业,虚拟化不可能一挥而就,也不可能从天 而降,大多只能从传统企业逐步向虚拟化变迁。而且这个变迁需要一定的过程,大致如图 2.1所示。 确认核心能力与部门间建立信息系统是并行过程,在该阶段,企业一方面在较全面的 功能中确定企业的核心能力所在,由于存在核心能力的再确定及培养过程,仍保留原有非 核心功能,而同时在各功能部门之间建立起信息网络,一是为进一步的信息化作好准备, 二是为了满足当前经营改善的需要以及核心能力的培养。 强化核心能力、部门减缩与个人之间建立信息系统同步。通过部门结构的重组、缩减 和资源再分配强化核心能力,部门减缩和企业间信息网络的形成同步,否则,减缩后的企 业无法有效和其他企业合作运行。减缩部门还要和建立知识网络、契约网络同步起来。根 据将减缩掉的功能部门,企业应及时确认市场上可能有的相应知识及能力的最佳拥有企 业,形成知识网络。同时,通过和知识网络中企业的合作关系,建立起具有长期伙伴关系 的契约网络。契约网络再*一步信息化,在信息网络的*台得以有效运行。
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图2.1传统国有企业虚拟化过程图 随着部门的减缩和核心能力的强化,企业核心化程度逐渐加强:同时,知识网络、契 约网络、信息网络同步完善,企业虚拟化程度逐渐提高。过程模拟只是一个比较粗略的过 程,其中的每一步都具有丰富的层次,对其同步性的复杂的把握,只能借助高层管理者良 好的组织感觉。

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§2.3国有企业虚拟化的发展趋势
2.3.1国际化趋势 全球经济一体化是21世纪世界经济发展的大趋势,而经济全球化的深入发展,对企业 管理提出了严峻的挑战。随着中国加入WTO,以及经济全球化的深入发展,中国国有企业将 有更多的机会走出国门,进入国际市场。此时,企业的生产管理活动范围将由国内拓展到全 球,不能仅靠利用国内资源来谋求发展,而是必须广泛地利用世界各国的资金、技术、劳动 力等生产要素发展自己,以求实现资源的最佳配置:同时,其生产协作关系也不再局限于 国内,而是要在全球范围内寻求合作伙伴:而且,企业的发展也不仅仅受国内经济形势、资 源环境等因素的影响,同时也要受到国际经济形势、资源、环境等因素的制约。 在全球化的背景下,企业管理必须建立高效、便捷、可靠的全球化要素传输流动网络, 采用各种先进的要素传输手段,特别是信息传输手段,否则,企业就无法在国际竞争中取胜, 这对企业的组织结构设计提出了新的要求。 中国加入WTO后,面对众多外国大型企业的进入所导致的激烈竞争态势。虚拟企业这 种企业间组织新模式,有利于提高我国中小企业整体生产效率和市场响应速度,降低经营 成本,增强系统柔性,实现规模经济,从而营造我国现有企业的竞争优势,具有重大的理 论意义和实际应用价值。制定企业战略的竞争空间在扩展。企业必须从全球的角度、从跨 行业的角度、从无边界的范围内来考虑配置自身的资源,以获得最佳的管理整合效果。 2.3.2信息化深入发展趋势 信息化革命正在打破并重组现存的国际经济秩序和结构,并促使其由物质型向信息 型经济转变。并且随着经济的全球化趋势,如果没有信息化,企业的改造、重构、工业 化的进程就会怠慢,企业的生存和发展就会成为大问题。从当前来讲,先行一步的企业 常会成为赢家,而那些不能及时做出应对的企业,即使幸免被淘汰,也只能被挤到低增 长的经营领域中分得残羹冷炙。 企业信息化包括销售、生产、服务等方面内容,而实质是企业管理的信息化,是企 业将融合世界先进管理思想的信息技术进一步应用于管理,提高企业管理的效率和效 益。企业管理的信息化在某种意义上意味着企业的全面信息化。它包括着企业内部管理 信息化和企业的外部沟通信息化。 据国家对重点企业的调查分析,我国企业普遍存在信息化程度低,信息机构不健全, 信息化建设投入不足与建设成本过高,经营管理中协作不充分的问题。从总体上看,存 在地区不*衡,还较多停留在表面应用层次上,没有深入到企业的运行、管理各个环节。 企业信息化投资不足和缺乏专业的信息技术人才是存在的两大难题。 我们知道虚拟企业是信息时代的产物,通过信息网络进行信息沟通是虚拟企业运作的 基础,其实也是界定虚拟企业的基本特征之一。但是虚拟企业的信息集成并不是一件简单 的事,它要求虚拟企业具有性能优良的信息系统。而虚拟企业的时效性、动态性等特性使 得它的信息、系统与普通企业的信息系统具有显著的区别:虚拟企业必须是可重构的、可 重用的和可扩充的;具有信息集成和辅助能力;能面向企业资源共享与优化合作,提供全 球供应链的接口;可以实现信息的无缝传递等。从这里可看出虚拟企业信息系统的组建是 相当复杂的,目前虚拟企业信息系统的研究还须不断深入,我国信息化水*必将不断深入 提高。 2.3.3“虚实结合”趋势 从虚拟化的程度看虚拟企业有两种形式:1、局部虚拟化。所谓局部虚拟化是指在某 一个行业中控制了关键性资源的企业,将本企业的有限资源集中于关键性、附加值高的业

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务活动上,而将附加值低的业务活动虚拟化。2、完全虚拟化。完全虚拟化即企业虚拟。 完全虚拟化是一种革命性的组织变革,是科层型组织的彻底解构。我国国有企业改革重组

的出发点是以现有的国有企业为基础的,这就决定我国国有企业改革、虚拟化重组是渐进
的局部的,必然具有虚实结合的趋势。 我国国有企业集团在中国经济体系中处于举足轻重的地位,但在其发展过程中却存在

着诸多问题,因而常常导致失败案例的发生。笔者认为,在中国组建和发展企业集团时,完
全可以借助虚拟化的经营模式来运作,依靠其特点有效的进行风险规避,提高成功率。同 时对企业集团进行单纯的虚拟化改造也有其局限性,虚拟化应该只是保证企业集团组建过 程走”好”、走”稳”的辅助策略,而不是最终的实现方式和表现形式。 虚实结合,国有制造业信息化未来之路。制造业信息化是通过电子化、网络化的手段 来提升、改造企业旧的生产经营模式,降低成本,提高产品质量,提升企业的核心竞争能 力,从而创造出企业新的赢利基础,实现企业持久高速发展的目的。制造业信息化,无论 是内部资源的高效统一使用,向上整合供应链,或向下发展更坚实的客户关系管理,都是 企业通过信息化产生的效益,有效地提高了自身的价值。不可否认的是制造业中任何企业 的营业收入都来自于销售有形的商品或提供较传统方式更具价值的服务。传统制造企业的 主要运营模式,多是建立在实体的运作上。只有通过引入电子、网络应用,结合虚拟价值 链的应用,发挥其增值作用,才能提高赢利能力。这种虚实结合的企业运营方式,将是传 统制造企业信息化的未来之路。 2.3.4复杂开放性趋势 虚拟企业是一个复杂开放的巨系统。所谓的复杂开放的巨系统是指规模复杂,功能目 标多样,且维度高、空间大、影响因素众多,并且有极大的随机性,有的还受制约于主观 因素影响的开放系统。虚拟企业首先是一个功能目标众多的系统。组建虚拟企业的目标大 致有:弥补自身的资源不足;缩短产品上市的时间,及时开发出符合顾客需求的产品;降 低研发成本;降低风险,即通过强强联合来降低研发风险:能在极短的时间达到规模经济 的目标;快速地获取市场的机遇等。虚拟企业也是一个开放的系统。在虚拟企业组建与运 作过程中,盟主可以根据实际需要来调整成员企业的项目,不断有新的成员加入,同时也 有不合格的成员企业淘汰出局;而且为了更好地满足顾客的需求,虚拟企业要不断地从外 界获取各种信息,调整虚拟企业研发方向。虚拟企业也是一个复杂系统。从构成要素来看, 组建虚拟企业的成员企业众多,除核心企业之外,还有主要成员企业和临时性成员企业; 从要素之间的关系来讲,虚拟企业是一种网络组织,要素之间不仅有信息的集成、知识的 集成、资源的集成、资金的集成,而且彼此之间还有复杂的委托一代理关系、信任管理关 系、利益分配的关系等。虚拟企业组建与运作同时也受主观因素的影响。盟主在识别市场 机遇与选择虚拟企业这种资源外购的合作模式就是一个主观过程。在选择合作伙伴时虽然 要进行定量分析与评价,但在评价时不可避免地要受盟主的主观因素的影响。在虚拟企业 运作管理中信息的沟通、冲突管理、信任管理及跨文化的管理也是一个受主观因素影响的 过程。在利益分配的过程中也不可能完全不受主观因素的影响。可以这么讲,虚拟企业在 整个生命周期都要或多或少地受主观因素的影响。虚拟企业是一个受众多因素影响的系 统。虚拟企业之所以会产生也是外界环境不断变化的产物,是信息技术高速发展的产物, 是市场不断变动的产物,是满足消费者个性化需求的产物;而且虚拟企业能否成功运作还 受政府政策、自然环境变化的影响,如政策的变动使得识别的市场机遇迅速消失,即虚拟 企业所存在理由不再存在,虚拟企业只能中途解体。虚拟企业形成的空间大。虚拟企业可 以由来自不同地区与国家,由不同地区的成员企业组成一个跨空间结构的临时性的网络组 织。 在社会领域,复杂性主要是由人、组织及其关系,相互依赖性等构成,其本质是非线
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性的作用,而不是巨大的数目。因此根据此义我们可得出虚拟企业的复杂性含义:是指各 成员企业为了实现此组织的系统功能而发生的各种非线性的相互作用关系。 虚拟企业资源重组与组织模式设计的复杂性。虚拟企业是由具有不同核心能力的企业 组成的联盟体。在虚拟企业运作之前有必要对成员企业的资源进行优化重组,使其产生系 统功能。但虚拟企业自身的特性使得虚拟企业的资源重组与传统企业的资源重组具有很大

的不同:(1)虚拟企业资源重组对象是成员企业,因此在资源重组过程中会遇到许多冲突,
而这种冲突只能依靠盟主进行协调;而传统企业在资源重组过程中所遇到的阻碍相对来讲 要小多了,而且非常容易进行协调。(2)虚拟企业是以机遇为驱动的,是面向产品的临时 性组织。为了缩短开发时间,在产品开发的过程中经常采用并行工程技术。而实际上并行 工程的实施本身就是一个非常复杂的过程。(3)为了更好地适应市场环境,在资源重组与 集成时要考虑如何保持虚拟企业柔性,这也是虚拟企业资源重组与集成的难点之一。(4) 虚拟企业的资源重组与集成不仅包括实体资源的重组,而且包括成员企业的核心能力与知 识的集成。但由于成员能力与知识评价及识别的模糊性,给资源集成带来一定的困难。(5) 在资源重组优化过程中盟主一般应采用相应的决策支持仿真的软件,而目前虚拟企业资源 重组优化软件还不成熟,这也为虚拟企业资源重组带来困难。在虚拟企业运作组织模式选 择方面,一般认为虚拟企业有五种基本运作模式:供应链式、即插兼容式、虚拟合作式、 资源外包式和合资经营式,而实际运作过程中往往会综合地利用多种基本模式;但决定选 择怎样的组织模式也是一个复杂的过程,盟主不仅要考虑市场机遇的特性、自身的能力、 成员企业的能力而且要分析外部市场的复杂性,而且在运作过程中往往会由于外部市场的 变化而需对组织模式做相应的改动。

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第三章影响国有企业虚拟化重组的主要政策因素分析
§3.1产业政策影响分析
我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制,即在国家宏观调控下,使 市场机制在资源配置方面起基础性作用。新的经济体制要求国家宏观调控从以计划为主 转移到主要运用经济政策和经济杠杆对经济生活进行间接的、一定范围内的干预。在这 种体制转型过程中,产业政策可以起到关键性作用。 3.1.1经济体制与产业政策 产业政策是指国家规划、干预和诱导产业形成和发展的政策,其目的在于引导社会 资源在产业部门之间以及产业内部优化配置,*到峁瓜蚋呒痘萁吞岣卟底 织的规模经济水*,从而全面提高整个国民经济的运行质量。产业政策包括产业结构政 策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等。 国内外大量实践证明,在现代市场经济的条件下,通过制定和实施产业政策,规划 一定时期内产业结构的发展方向和步骤,指明各产业发展的顺序,调节资源配置的格局 和产业内部的关系,提出合理的竞争秩序和产业组织规模,预测产业演进的趋势并设置 相应对策,这对于确保社会资源在各产业间的合理配置,促进产业结构顺畅转换,实现 产业结构的均衡化、高级化,进而影响和推动整个经济的集约型增长,从根本上提高产 业经济效益至关重要。尤其像我国这样的发展中国家,经济发展正处在高速增长的结构 剧烈变化时期,结构方面的问题比较突出,产业组织素质不高,效益又较低下。再加上 我国社会主义市场经济体制正在形成过程中,市场体系、市场组织、市场机制、市场结 构还不成熟,因而单纯利用市场配置资源会发生种种消极作用,而且这种消极作用要比 发达国家更为显著。在这种情况下,充分重视和发挥产业政策作用,并运用产业政策来 弥补或纠正市场配置资源的缺陷和不足,加快产业结构高度化进程,显得更为重要,更 为紧迫。 产业政策是一国政府为了加快经济发展,谋求最优经济效益而制定的优先发展重点 产业,扶持幼稚产业,限制过剩产业,以及纠正市场失败、弥补市场缺陷所制定和实施 的一系列经济政策的总称,其实质是政府从全局的、长远的角度出发对经济生活的干预。 产业政策在经济政策母体系中作为一个子体系,主要包含产业政策的目标和产业政策的 手段等内容。制定和实施合理的产业政策,对于我国实现经济领域的两个根本性转变, 保证整个国民经济持续、健康、稳定、协调发展有着重要意义。 1.产业政策是弥补市场缺陷的需要 由于市场经济主要是依靠以市场供求为基础的资源的趋利性流动重组来实现资源 的优化配置,因此,它不可避免地具有自发性、盲目性和滞后性等局限,从而使市场机 制在调节经济生活过程中经常出现失灵现象,主要原因表现在以下4个方面。 (1)市场垄断的存在。垄断是商品经济发展到一定阶段的产物。在自由竞争条件下, 市场的个别供给者和需求者都不能决定市场价格,市场价格能够真实地反映市场的供求 状况,进而有效地调节资源在各部门的分配。当商品经济发展到垄断阶段的时候,市场 个别供给者或需求者则可以控制某种或几种商品价格,因而市场上的商品价格难以真实 地反映供求状况,价格机制在某种程度上遭到破坏,从而导致市场失败。 (2)公共物品的存在。公共物品有两大重要特征:a.非排他性,即无法排除其他人从 公共物品中获得利益,消费者可以“免费”搭车。b.非竞争性,即每增加一个消费者并


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不会减少其他人对该公共物品的消费,任何个人消费者都能得到对公共物品同样程度的

需求满足。基于此,追求利润最大化的企业,就不会把资本投到公共物品这个方向上来,
以至产生公共物品的严重缺少,无法满足日益增长的公共需要。公共物品的特征以及企 业追求利润最大化的本质,决定了公共物品上的市场失灵,为政府干预或调节经济生活 提供了空间与依据。

(3)外部效应的存在。所谓外部效应是指某些经济活动导致外部其他人受益或受损,
而没有计入市场价格,从而使经济主体的个体成本与整个社会成本相背离。作为最关注 自身经济利益的企业来说,对外部效应的漠不关心是自然的,比如工业废水污染、废气 污染等。外部效应的存在需要代表社会公众利益的政府去干预和调节经济生活。 (4)市场信息的不完全与不准确性。信息的收集、整理、加工、储存、传递与使用要 做到完全、准确,除客观条件的限制以外,主观上的限制亦是不容忽视的,比如信息的 持有者对重要信息的封锁与伪造等。 2.产业政策是减低极化效应的需要 极化效应是由资本、劳动力等生产要素,从不发达地区向发达地区的流动而形成的。 市场主体的目标是追求利润最大化,各种经济活动都向那些区位条件较好(往往是经济 发达地区)的区域集中,从而使这些区域获得较其他地区更快的增长速度,并且不断积 累经济、技术、人才等各方面的优势,从而在下一轮资源竞争中处于更加有利的地位。 显然,企望完全通过市场机制来实现区域经济均衡发展是不可能的。为了促使区域均衡 发展,防止区际差异过大,政府必须采取有效的产业政策。 3.产业政策是现代经济增长的需要 在现代经济增长过程中,发达国家和发展中国家都面临着一个共同的任务,即如何 在世界经济一体化的背景下,利用新技术革命的契机调整和优化产业结构,加速经济增 长。要较好地完成这一任务,单靠一般的经济政策是难以胜任的,因为现代经济增长本 质上是一个结构性问题。从生产上看,现代社会生产比以往任何时候更具有专业化的特 点,从而使结构效益上升到最重要的地位,成为现代经济增长的基本支撑点;从技术上 看,现代经济增长总是伴随着科学技术的大量运用,然而技术创新不可能在所有现存的 生产部门之间*均分布:它总是首先在某些特定部门出现,然后通过结构关联效应实现 对经济增长的推动;从产业结构方面看,现代经济增长加快了产业结构变动的频率,自 觉调整这种迅速变动的产业结构,促进其优化已为当务之急。总之,现代经济增长客观 上迫切要求制定与之相适应的产业政策。


4.产业政策能够对比较利益机*行拚

李嘉图等人的比较利益学说只是对一国比较利益作静止的考察,忽视了对动态过程 的研究。从世界各国的经济实践经验来看,国际比较利益格局是可以变化和转移的,而 及时、合理地实施产业政策是改变国际比较利益格局的根本途径,它能够促进本国某些 产业(主导产业)的国际竞争能力的转变,培育和加强这些产业的国际竞争能力。 合理的产业政策能加快资源配置的优化过程,在弥补市场缺陷、纠正市场失败的同 时,促进市场机制和市场结构的完善,保护和促进国内幼稚产业的发展,实现产业之间 的相互协调和配合,在夕阳产业、主导产业、朝阳产业削形成合理的*蛄校俳 业结构朝现代化方向发展。同时,由于产业政策具有导向性、系列性、协调性与动念性 等特点,国家可以通过制定赶超型产业政策策略,利用后发优势,实现经济的腾飞。 3.1.2产业政策影响国有企业虚拟化发展 我国是在80年代末为*到峁沟髡贾贫ê褪凳┎嫡叩摹6嗄昀床 业政策对调整我国产业结构,提高产业组织素质,从而促进经济增长方式的转变起了多 方面的积极作用。但由于一国产业政策的制定和实施,涉及我们对产业变化、演进规律
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的科学把握,涉及对社会再生产过程中各种复杂的均衡关系的认识程度,涉及对诸多利 益矛盾的合理调节,涉及对多种产业政策手段的配套使用,也涉及到产业体制条件的供 给状况,因而,无论是产业政策的制定还是具体实施,实践中都还存在着较大的局限性,
产生了各种复杂的矛盾。归纳起来主要有以下六大矛盾,或多或少的抑制了国有企业虚 拟化发展: (一)产业配置的全局利益和局部利益的矛盾影响虚拟化发展理念采纳 产业政策是国家站在宏观经济高度,从全局的长远利益出发,对整个国家产业布局 的规划,以实现全社会各产业的协调发展,各地和各部门都应自觉地贯彻实施。但由于 改革开放以来,多元利益结构的形成和发展,各地区和部门往往不是从全局利益出发, 服从国家产业政策的调控,而是一味追求自身局部的*期利益,对投资少、见效快、价 高利大的项目争着上,盲目布点、盲目投资,以致重复建设、重复引进,一哄而上、一 哄而散的现象相当普遍。其中,各地未充分利用自己的比较优势、地区结构趋同化是全 局与局部利益矛盾的一个突出表现。据测算,在1989年我国地区内工业部门产业与全 国部门产业结构相似系数达0.9以上的省市区有22个,占省市区总数的75.5%,比1981 年增长了13.8个百分点1。地区产业结构的趋同化,势必导致企业规模小型化,技术结 构低度化,以及“小而全"的企业组织结构发展,从而造成地区比较利益的降低和企业 规模效益、技术进步效益和专业化、分工协作效益的降低。这种一味追求自身局部的* 期利益,盲目布点、盲目投资,无疑是与虚拟化发展战略背道而驰。 (二)产业增量调整和存量调整的矛盾影响对虚拟化发展及虚拟化重组的重视程度 利用产业政策调整、优化产业配置结构,一般采用两种方式进行。一是增量调整, 通过新增投资,支持、扩大某些产业的发展,从而达到改变产业现状,协调产业关系的 目的。二是存量调整,通过资产的联合、兼并、出售,使存量资产在不同产业之间流动, 实现资产在不同产业部门间重组。这两种方式的调整,存量调整是基础,增量调整是提 高。不言而喻,为了实现产业结构均衡化、高级化,全面提高产业素质,这两种调整都 是必要的。但在经济发展的一定时期,必须根据实际,正确处理好两者之间的孰先孰后、 孰重孰轻的矛盾关系。以往我们把调整的重点放在增量上,存量调整的力度不够,从而 忽视虚拟化重组这种能有效调动存量资产的组织形式,这显然不符合我国的国情和产业 政策的目标要求。我国存量资产规模很大,配置很不合理。表现之一,产品结构不合理, 存量资产所内涵的生产能力,在使用价值上与市场需求不相适应,造成传统产品多余, 新兴产品缺乏。表现之二,部门和行业之间的配置不成比例,加工工业过热,农业、能 源、交通、原材料等基础产业发展滞后,造成长线和短线并存。表现之三,存量资产个 体太小,联系分散,导致“大而全”、“小而全”,低效、高耗、规模效益差,缺少竞 争、创新和发展能力。针对这种状况,重点调整存量资产,并加大存量资产调整力度, 势在必行,大力发展虚拟企业、对国有企业进行虚拟化重组恰逢其时。当然,资产增量 的投入,能在一定程度上解决产业配置不合理问题,但由于增量投入的资金是有限的, 不能一直以此为重点,忽视对资产存量调整。须知,存量调整是结构调整的关键,是解 决结构失衡问题最根本、最重要的途径。因为,由于技术进步等原因,原产业结构的动 态变化是经济规律的客观反映。*衡是暂时的,结构不断变动才是永恒的。若不把重点 放在存量调整上,将会有越来越多的资产存量沉淀,结构会越来越不合理。而且,由于 存量资产结构不合理,又使增量在存量不合理的基础上分配,产业结构的扭曲会更加严 重。由此可见,正确处理好存量调整和增量调整的矛盾关系,把调整重点放在存量上, 以形成畅通的产业环境至关重要。
李铁军,((面向新世纪的中国产业结构》,经济管理出版社,1998.12,87页

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(三)产业配置的目标要求与政府调控实力的矛盾影响虚拟化重组的启动及支持
产业政策从本质上讲,是一种政府干预政策,要切实有效地实施产业政策,建立合 理、高效的产业结构,国家必须要有一定的实力,集中必要的财政金融资金,对一些重 点产业予以财政支持。特别是对一些需要优先发展的重点产业,包括一部分投资额巨大 和不易收回投资的项目,如基础科学研究等。但是从目前情况来看,无论是中央政府还 是地方政府都存在着调控的目标要求与调控实力的矛盾。财力有限,资金紧张,调控实 力明显不足,许多需要优先发展的项目,政府都有力不从心之感,往往流于空谈,这样 便延缓了产业结构调整的进程和效果。由此看来,大力培养财源,适度集中国家财力, 增强国家宏观调控实力,方能打开我国产业结构调整的新局面,促使我国经济尽快步入 集约增长的轨道。否则,我国产业的调整和优化很难达到预期目标。 (四)产业的市场保护和市场开放的矛盾影响需虚拟化发展的重点行业 在对外开放的国际环境中,产业政策的制定和实施受国际经济变化的影响在不断加 大,注意把握国际经济变动的大趋势,抓住世界性产业结构重组和产业在国际间转移的 机会,在进一步扩大对外开放中主动进行产业结构调整,不失为促进我国产业结构优化 的一条重要途径。但在实践中必须正确处理好产业保护和市场开放的矛盾关系,既要考 虑充分开放市场,为我国产业发展提供动力和压力:又要考虑我国企业的实际承受能力, 为我国企业的发展提供不可缺少的环境和条件。这一问题事关大局。因为对市场的占有 往往就决定着与这一市场相关产业和企业的生死存亡。必须清醒地看到,在前阶段我国 对外开放中,由于缺少强有力的宏观调控和产业政策的引导,在加大市场开放度的同时, 对我国欠发育的传统产业,弱质产业和发展较晚、较慢的幼稚产业适度保护不够。在大 量外资涌入,进口规模不断扩大,竞争日趋激烈的态势下,这些产业的生存、发展已受 到了严重的挑战和威胁。笔者认为,要进一步扩大我国的对外开放,不让出部分国内市 场是不切实际的幻想,对大多数产业应鼓励和推动它们参与市场竞争,充分利用虚拟企 业这一较有竞争优势的组织形式,在竞争中不断发展壮大自己。但鉴于我国特殊的国情, 开放市场的广度、深度必须充分注意到我国的传统产业、弱质产业和幼稚产业的发展现 状,实行适度保护是应该的、非常必要的。保护的目的是为了促进产业升级,为了将来 更有效地进行产业竞争。根据我国的国情和生产力发展的现状,确定产业市场开放的先 后顺序、开放的重点、适度保护的范围等,这些行业都是急需大力发展虚拟化用以提升 竞争力的行业。 (五)产业规模与竞争活力的矛盾影响对虚拟化发展的合理限制 合理的产业政策要求在一个产业内部能形成合理的企业规模,使企业获得规模经济 效益;同时又能保护市场的有序竞争,使企业在竞争压力下充满生机和活力,确保企业 获得较好的产业效益。这就需要J下确认识、处理企业产业规模和市场竞争的矛盾关系, 或者说垄断与竞争的关系。不能一味为追求企业规模,造成对市场的垄断,遏制竞争机 制作用的发挥,虚拟化发展的同样也不能防碍竞争,否则就要受到限制。这里的关键是 使虚拟化发展的大多数企业在竞争机制的基础上提高规模经济水*。 (六)产业调整与经济体制不配套的矛盾影响虚拟化发展的市场化运行 按产业政策目标进行产业资源配置,优化产业素质,需要有多方面条件的支持与配 合,其中经济体制是影响和制约产业政策实施的一个重要条件。回顾*年来我国产业政 策的运作状况,不难看出,传统体制的影响、双轨体制的矛盾和摩擦,增加了实施产业 政策、调整与优化产业结构的难度,同时也影响虚拟化发展的市场化运行。主要表现在, 其一,产业调整的成效,很大程度上取决于产业结构的微观基础能否作出积极的反映, 由于企业改革滞后,*年来未有实质性的突破,远未成为面向市场的法人实体和市场竞 争的主体,因而企业对政府产业政策导向往往不能做出相应的配合,不能及时进行资源
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配置转换,影响和制约了虚拟化发展的进程。其二,产业结构的合理化、高级化离不开 中央宏观调控。而在这几年的宏观调控体制改革中,中央与地方的权力、利益关系还未 理顺,中央宏观调控体系很不健全,因而地方保护主义盛行、条块分割,人为地形成产 业间强大的行政壁垒,严重阻碍了地区间产业的联合、兼并,影响了我国虚拟化的跨行 业、跨部门发展。其三,旧的劳动、人事管理体制和“三个人饭五个人吃”的就业政策, 使企业业务外包等虚拟化发展方式受到一定限制,不能达到合理配置和优化组合,阻碍 了产业效益的提高。大量事实证明,没有经济体制配套,产业政策的实施不能不具有某 些原有计划经济调控的色彩,调控预期和调控决策程序无疑受到诸多不利因素的影响, 使虚拟化发展的实施效果大打折扣。

§3.2国有资产管理政策影响分析
3.’2.1国有资产管理机构的正确定位与国有企业虚拟化发展的真正主导者 从十六大报告中可以看出,新的国有资产管理机构与以前的国有资产管理局有本质的 不同。以前的国有资产管理局的主要职能是保证国有资产的保值增值、防止国有资产的流 失,实际上只是一个“帐房先生”而己,而新的国有资产管理机构是“管资产与管人、管 事相结合”、“履行出资者职责,享受所有者权益",所以将会以“东家’’,即国有企业 股东的角色出现。所以,新的国有资产管理机构在企业中必须按照公司法规定行使国有股 的股东股权。 从理论上讲,全国人民将国有资产的所有权委托由全国人民代表大会行使,应该是人 大对国有资产行使出资人权力,但是人大及其常设机构不可能直接和具体的管理国有资 产,所以,新的国有资产管理机构代表人大来实行所有者权益和职责,对国有经济进行管 理的治理:任免大型国有企业的主要经营者、考核和评价经营者的业绩以及国有企业效益、 监督国有资产利用率和收益率、对国有资产进行重组和调整等等。但人大拥有最终所有者 的权益,国有资产管理机构要向人大或人大授权的机构负责并报告情况。 新的国有资产管理机构是作为股东对经营性国有资产进行管理和治理的,所以它承担 的职能应主要是所有者职能,是经济管理职能。其中,任免国有企业的经营者、重大经营 决策、对国有资产进行重组和调整等职责无疑使之成为国有企业虚拟化发展的真正决定 者、主导者。 在我国,国有资产管理体制影响虚拟化发展进程。现行的“国家统一所有,政府分 级管理”国有资产管理体制,是由中央直接管理部分国有企业,大部分国有企业由省、 市、县三级政府管理。国有企业虚拟化发展需要国有资本管理机构转变观念、变化思路, 实施大范围的虚拟化重组整合,如打破原来的部门或行业的隶属关系,重新按市场化、 规模化原则构建跨行业、跨部门的虚拟企业,*缧幸怠⒖缢兄频钠笠敌槟饣刈椤 3.2.2作为产业政策工具的国有资本对国有企业虚拟化发展有着重要影响 一般地说,产业政策是政府为了实现既定经济和社会发展目标而对资源配置过程实施 干预的政策体系。它是经济发展战略的重要组成部分。从不同国家看,产业政策的区别主 要是:在西方经济发达国家,产业政策通常是指政府为了改善某些产业的竞争能力而对产 业结构的某些组成部分所实施的整套投资和促进技术发展的政策。在实行指令性计划的国 家,产业政策等同于国民经济计划及其实施。在这种情况下,国家分配生产要素(其中最 重要的是投资)的优先次序,实际上与国家对产业结构形式的选择及不同产业发展优先次 序是一致的。在发展中国家,产业政策是为实现工业化战略而制定的投资和贸易政策。

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国际经验表明,从根本上说,引起产业结构进化的根本原因是生产技术的创新和生产

方式的变革。但是,生产技术的创新和生产方式的变革又以投资规模的扩大和投资重点的 变化为前提,从这个意义上可以说,投资的变动无疑是产业结构变化的第一推动力。因此,
产业政策的实施也以影响或支配投资的变化为着眼点。投资政策也由此而成为最重要的产

业政策工具。在我国这样一个存在多种经济成分,而又要保持国有经济主导地位的经济中,
国家支配的经济资源虽然占有很高比重,但也只是资源的一部分,因此,产业政策的实施 和政策工具的运用必然涉及到两个重要问题。一是作为政策调节对象之一的国有经济的运 行对社会投资选择的影响问题;二是作为政策实施工具的国有资本的效率对改善产业结构 作用问题。实际上,这两个问题又是相互联系,相辅相成的。国有经济的运行愈是有效, 国有资本对产业结构的调节作用就愈是有力,反之则反。因此,如果我们把资本的运用看 成是将产业政策作用于产业结构的主要工具,那么,对于我国来说,改善和调整产业结构 的关键就可以归结为一点,即如何配置和运作国有资本,才能既使国有经济的市场竞争能 力得到增强,从而发挥其在主要产业部门中的主导作用,又使国有经济的自身发展成为带 动全社会产业结构进化的推动力。国有资本如何运用,优先投向的产业部门,往往决定了 虚拟企业发展的重点行业和核心企业,国有资本的运用,通过虚拟组织可以起到辐射、带 动的作用,促进产业结构*稳调整。

为了进一步说明国有资本的配置和运作对于实施产业政策的重要性以及对虚拟企业
发展的作用,有必要考察和比较产业政策的各种操作工具。 如上所述,政策工具是实施政策手段。它既是联系政策目标与调整对象的中介,也是 使政策目标得以实现的杠杆。一般地说,政策工具依其实施或作用对象的不同,可以分为 三类。一类是作用于经济的行为主体,它指示或改变主体的选择,以直接达到政策的控制 目标。这类政策工具我们称之为指令工具。它主要由各种行政手段和审批、奖惩制度构成, 其实施带有某种强制性。第二类是作用于经济体系的控制变量,它通过改变经济体制的控 制变量引导和调节行为主体的选择,以间接地达到政策的控制目标。这类政策工具我们称 之为指导工具。它主要由利率、税率、折旧率、补贴率等价格变量构成,其实施不具有行 政强制性。第三类是作用于经济的运行过程,它加快或延缓经济过程的变化,达到政策的 控制目标。这类政策工具我们把它称为直接工具。它主要由政策财政开支、国家投资等资
金运用活动构成。

如果我们对政策工具所作的一般分类能够成立的话,那么,产业政策的操作工具也 可以作这样的划分,即各类产业政策工具分为指令工具、指导工具和直接工具。 产业政策的指令工具。这主要是指政府为了控制经济体制中有关行为主体进入不同 产业的数量,而设定的各种政策壁垒;对鼓励发展的产业,可以降低投资主体进入产业 的行政壁垒,如放宽企业进入的审批条件、简化审批手续、下放审批权限、放松对投资 主体作为产业进入者的资格限制等;对限制发展的产业则采取与上述相反的措施,提高 投资主体进入该产业的行政壁垒;此外,还包括规定某类商品的进口限额,甚至采取清 理、整顿的行动,强制地排除一部分该行业的某些进入者等。. 产业政策的指导工具。这主要是指政府为了影响和引导行为主体对不同产业的投资 选择而实施的经济手段。如分别对鼓励、允许或限制发展的不同产业,实行高低不等税 率或政府贷款利率;对需要扶持的产业给予贴息、退税或亏损补贴等等。运用产业政策 指导工具的实质是调节投资主体进入不同产业的经济壁垒,其特点是通过运用工具对投 资主体在不同产业领域的实际利益造成有利或不利的影响,将它们的投资决策和经营活 动自动导入产业政策的控制目标。此外,这类政策工具还具有改善产业内部资源配置效 率的作用,例如通过提高某些产业的利率和税率,清除那些效率低下的产业进入者。 产业政策的直接工具。这主要是指政府为了加速某些产业的增长或成长而进行的直
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接投资或拨款,以及政府的采购订货等支出等。如对鼓励发展的产业或部门增加投资和 订货,以迅速提高其实际产出能力和增长率。作为一种产业政策工具,政府投资有着其

他政策工具不能替代的优势。第一,实施这种不会直接抑制经济体系中其他主体的投资,
也就是说,政府在某些产业部门增加投资或支出不会导致其他政策工具的那种“清除部 分进入者”的效果,因此,这是一种既不影响社会总产量增长而又能改进社会总产出结 构的政策工具。第二,实施这种工具能够最直接地体现产业政策的取向并且最迅速地实 现调整产业的结构的目标。第三,由于投资是技术进步的先导,也是产业结构进化的动 力,因此,实施这种工具能够有力地带动技术创新,促进一国经济结构的较快提升和转 换。第四,实施这种工具能够弥补市场机制在结构调整中难以避免的缺陷,即对其他主 体按照价格信号所不愿意或不可能进行投资,而又制约着国民经济发展的薄弱产业,只 能运用政策投资予以加强。如对高技术、高风险的科技产业的投资,对高投入、低收益 的基础设施的投资,以及对资金投入大而回收期又长的能源和基础原材料的投资等。第 五,实施这种工具的力度大,收效快。正因为政府的直接投资具有这些优势,使它成为 发展中国家实施产业政策的最为重要的政策工具。国有资产作用于产业政策效果,进而 影响虚拟企业的发展。 与一般的发展中国家不同,作为国有资本来运用的政府投资,不仅决定着我国产业 结构的基本格局,而且决定着我国产业结构转换能力的强弱和产业发展的基本形式。国 有资本对产业结构的这种作用,是通过以下机制来传导的:首先是由于它的数量对产业 结构具有规模效应,即国有资本的数量规模在社会资本中所占的比重有绝对的优势,这 使它在产业间的配置选择成为决定产业结构格局的基本因素,往往决定了国有企业处于 虚拟组织的核心层地位。其次是由于它的投向对社会资本的配置选择具有带动效应,即 国有资本在一个产业或部门中的大规模投入,通过上下游产业之间的互相关联,必然引 导和带动相关产业的投资扩张和投资方向,从而直接引起产业结构的变动,这就需要虚 拟组织来起到*稳过度的作用。再次是由于它的竞争能力和效率对社会资本的产业之间 的流动具有挤压效应,即当市场需求不变时,国有资本在一个产业部门中的竞争和效益 将迫使另一部分进入者改变投资方面,退出该产业,进入另一些产业,从而间接地引起 产业结构的变动。最后是由于它的示范效应,即当国有资本在一个产业部门中的创新活 动,创造出更有利可图的市场或盈利机会时,就能引诱社会资本通过虚拟组织形式对该 产业部门以及相关领域的进入,从而形成新的产业群体或产业优势。 综上所述,可以看出,国有资本的运作对产业结构变动所产生的上述效应,不仅表 明了它作为产业政策的一种工具的有效性,同时也表明了运用这种政策工具来调整或改 善产业结构的机制和途径,从而影响着虚拟企业的发展。

§3.3技术政策影响分析
产业技术政策,是为了支持新技术的研究丌发,鼓励引进吸收符合本国国情的外国 先进技术,促进技术创新而制定的政策。改革丌放以来,技术进步收到了一定的成效。 1 9 5 3一l 9 7 8年问,中国技术进步对国民生产总值增长率的贡献是负值,1 9 7 8—1 9 9 0年技术进步的贡献率达到了3 0%。但是,总的来说,技术进步的速度是

缓慢的,中国经济增长主要是依靠资本和劳动的投入,是一种高消耗、低效益、粗放型
扩张的经济。单位国民生产总值的能耗分别是美国和日本的2.3倍和5.6倍。木材 和钢材利用率分别为5 O%和6 0%,发达国家则达到7 5%和8 5%。当前,我国高 新技术的产业化水*较低,主导产业技术进步动力不足,企业主要还不是依靠技术进步
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得竞争优势,典型的如纺织、机电等产业其技术装备已有相当部分落后过时,而新建企 业仍低水*繁衍,造成能源浪费和宏观经济效益的重大损失。因此把产业技术政策提高 到其应有的高度有其重要意义。 3.3.1技术结构不合理,需要虚拟化发展思路

l、某些短缺产品的部门的技术过于落后,加剧了供求的结构性矛盾。虚拟化发展
有助于这些企业的技术提升。 2、科技进步的主体错位。中国的科技力量集中在科研院所和大学,企业中的科技力

量仅占10%。国有大中型企业尚未成为自主经营、自负盈亏的商品生产者,缺乏科技进 步的动力,更热衷于外延式的扩张。企业的承包经营者行为短期化,对科技进步不关心。
虚拟化发展有助于产、学、研之间重组整和各自的有效资源。 3、科技进步的投入不足。技术进步的支出占G D P的比重1990年为0.91%,1992

为0.7%,1994年下降为0.56%。这一比重与发达国家的差距是2—5倍。研发投入强
度不强,研发人员投入也不足,技术创新能力低下。虚拟化发展有助于国有企业间集中 科研力量共同研究,一定程度上节约科研金费。 4、科研成果转化为生产力存在*?蒲杏肷喾掷氲奶逯剖遣焕诩际踅降摹 一方面,由于科研与生产相脱节,致使不少科研成果浪费,没有商业价值。另一方面, 技术力量集中于科研机构,使企业技术开发能力薄弱,许多企业把产品更新换代的希望 寄托在设备引进上。虚拟化发展有助于生产、科研之间的有效衔接、整和,避免资源浪 费。 3.3.2国际化背景下的技术政策同样需要虚拟化发展 第一,国家战略性产业技术政策在新产业政策中处于核心地位。为了使本国产业和 企业具有持续的国际竞争力,战略性产业技术政策已被置于新产业政策中最重要的核心 地位。这种产业技术政策主要围绕掌握核心技术为轴心而展开,作为政府产业政策的一 项核心内容,通常体现在三个方面:一是加强在人力资本投资方面的措施,包括制定吸 引全球人才和有效使用各种科技人才的政策;二是政府采用产业发展基金或企业技术创 新基金等形式及相关政策措施,大幅度提高对前沿性、战略性、原创性尖端技术领域的 研究和开发投资,即对物质资本的投资重心已向高技术领域及产业倾斜;三是政府在促 进本国与世界各国科技人员、科研机构及设备、资料等基础设施的流动与信息共享中提 供政策支持与协调,以促进研发活动的国际化和鼓励在本国设立国际性研发机构。虚拟 化发展在技术创新、扩散、聚集的作用与优势己在前文中详细论述,说明虚拟化发展在 国家战略性产业技术政策实施中大有用武之地。 第二,产业技术标准竞争及其国际协调。产业技术标准是产业全球化竞争中的游戏 规则之一。在全球不完全竞争的市场结构条件下,某国企业或企业群体在控制了某产业 的技术标准后,就能在很大程度上掌握该产业的节奏和发展方向,使竞争对手处于动态 的劣势之中。从国家战略利益角度来看,产业标准是一个国家的主权在经济领域中的延 伸,因此,产业技术标准制定与国际协调己成为新产业政策中的一项重要内容。目前, 发达国家除了通过政策引导、扶持相关产业内领先企业间制定技术标准和实施知识产权 战略并促其成为国家标准外,又通过与外国政府、企业协调,采用“研究开发合作体” 或“战略联盟”等方式,促其成为产业国际技术标准。我国国有企业也应充分利用虚拟 企业联合体优势在制定技术标准方面更有作为。 随着我国信息技术的不断发展,笔者认为可以构建虚拟模式体系结构(图3.1)。

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信息、技术双向流 技术、知识双向流
支持作用 互联网

图3.1我国国有企业虚拟技术创新联盟体系结构图 在图示体系结构中,国有企业在政府行政体系与社会服务体系的支持下,通过互联网 络将民营企业、高校、科研机构甚至是国际研发资源与一个智能agent联系起来,建立起 信息、技术、知识要素双向流动的虚拟技术创新联盟,从而将各自的创新资源整合到一个 虚拟组织内,供各盟员共享。在这种模式中,虚拟技术创新联盟的成员可以通过远程登录、 网络视频会议、电子邮件、BBS等方式向智能agent发布市场需求信息、合作意向、创新 思想、创新方法,通报技术创新进展及交流创新成果,等等。 这种体系结构,一具有虚拟性,其结构的动态性强,打破传统技术创新模式的有形物 化结构模式,不受人才和设备以及地域的限制,从而弥补我国国有企业技术创新的不足。 二具有快速反应性,各主体间通过互联网和智能agent作为交流*台,将市场与企业和技 术创新机构拉得更*,也减少了企业与研发机构发生联系的许多必要环节,从而可以对市 场需求和技术需求快速做出反应。三具有规模效益性,通过构建虚拟联盟,在政府和社会 服务体系的支持下,将企业的市场优势、科技成果转化优势,高校与科研机构的R&D优势 结合起来,实现资源共享,弥补国有企业R&D能力不足,并实现各盟员的规模经济性。四 具有灵活性,该体系结构易于构建和解散,有创新合作意向就构建,当某一目的完成或没 .有必要存在时就可以解散,如有需要重新构建或进行调整也比较容易,从而消除传统模式 的不足。因此,虚拟技术创新联盟是我国国有企业最为理想的选择。

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第四章加速我国国有企业虚拟化战略重组的政策导向设计
§4.1政府应正确定位
我国政府在国有企业虚拟化重组中的作用大,政府作为公共管理者,弥补市场因素 在重组中的局限性,实现国家的产业政策和经济结构调整,协调重组中的各种利益冲突, 作为国企所有者、股东,影响国有企业的重组决策。而且,在国有企业虚拟化重组中政府 行为也存在一些不规范的情况,诸如政府介入过深、政府行为对重组目标的偏移、政府政 策选择的弱化、重组缺乏相关法律规范、政府对重组的服务不到位等。加速我国国有企 业虚拟化战略重组的政策导向设计中,首先就应该是政府角色的正确定位,所以,笔者提 出以下建议: 1、当好规则制定者 一是立法。政府对企业重组的规范主要是通过制定各种经济法规来实现的。根据西方 市场经济比较发达国家的经验,政府必须要用立法形式对企业重组特别是收购兼并行为进 行控制,使之合法化、规范化。目前我国在各种经济法规的制定上取得了较大的成果,但 还不够。政府应当出台专门的法规,对企业重组行为进行必要规范。通过立法规范重组行 为,实现企业自主与政府监管相结合,保护各种合法利益,达到既促进兼并又限制垄断的 目的。为此,政府可以通过制定《企业重组条例》和《公*竞争法》,重点解决行业和地 区进入*⒓鄹衿缡雍偷胤奖;さ任侍狻 二是制定相关政策。政府根据希望通过重组达到的目的和政府发挥作用的原则,制定 企业重组的具体政策措施。政府在政策的制定方面要考虑到,既要有利于鼓励那些能够提 高效益、改*峁埂⒂呕嘏渲谩⒛芄怀隹诖椿愕钠笠抵刈樾形挥忠拗颇切┤ 易形成垄断,产生严重关联交易,使重组一方得益另一方利益受损的行为。政府应在资金、 税收、技术等方面制定相应优惠政策,对有利于当地经济发展的重组给子支持;对那些关 系国计民生的企业发生经营困难时,给予适当的财政补贴方面的优惠政策。 政府在制定产业政策及进行经济结构调整是均应兼顾更有利于国有企业虚拟化重组发 展的政策,以促进国有企业虚拟化发展。第一,政府应更加强调落实产业配置的全局利益, 限制约束局部利益的滥用与盛行,对投资少、见效快、价高利大的项目争着上,盲目布点、 盲目投资,以致重复建设、重复引进,一哄而上、一哄而散的现象严加管制。引导各地充 分重视、运用虚拟化发展战略,利用自己的比较优势、积极参与虚拟化合作竞争,规模化, 技术化,避免“小而全”的企业组织结构发展,避免造成地区比较利益的降低和企业规模 效益、技术进步效益和专业化、分工协作效益的降低。第二,从重产业增量调整政策,到 重产业增量调整和存量调整并重的政策。产业存量调整政策更加影响着对虚拟化发展及虚 拟化重组的重视程度,整合资源比上项目更紧迫,虚拟化重组即是整合资源的有效途径, 强调存量调整政策无疑将为虚拟化重组发展提供良好的发展政策环境。虚拟经营实质上就 是指借用、整合外部资源,以提高企业竞争力的一种资源配置模式。在这种模式下,企业 可获得诸如生产、设计、营销等功能,但却不一定要拥有与上述功能相对应的实体组织, 企业不必一上项目就全套建设,可以有选择的虚拟经营,发挥自身的核心优势,盘活自己 的存量资产,优势互补,避免重复建设。虚拟经营注重对资源的利用,而不是控制资源, 其显著特点之一是相*笠等员3侄懒⒎ㄈ说匚弧K且恢殖9娴木铰裕非蟮 是尽量弱化实体组织结构形式,最大限度地利用外部资源,达到全方位“借力造势”的目

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的。第三,政府应加强调控实力,给予虚拟化重组必要的启动及支持。笔者认为,要进一 步扩大我国的对外开放,对大多数产业应鼓励和推动它们参与市场竞争,充分利用虚拟企 业这一较有竞争优势的组织形式,在竞争中不断发展壮大自己。但鉴于我国特殊的国情, 开放市场的广度、深度必须充分注意到我国的战略产业、传统产业、弱质产业和幼稚产业 的发展现状,实行适度保护是应该的、非常必要的。保护的目的是为了促进产业升级,为 了将来更有效地进行产业竞争。根据我国的国情和生产力发展的现状,确定产业市场开放 的先后顺序、开放的重点、适度保护的范围等,这些行业都是急需大力发展虚拟化用以提 升竞争力的行业。 2、做好利益协调者 在企业重组中,由于观念、利益和要求不同,重组方和被重组方之间会产生一些矛盾 和冲突。这些源于经济利益的冲突和矛盾将会影响国家对社会经济的宏观控制,所以必须 妥善处理这类问题。对这类问题的最好处理方法便是说服、调节,不能采用强制性行政干 预的手段。而充当中间调节者的只能是各级地方政府。对于调节不成的,政府以仲裁机构 身份,协调各方的利益关系,对重组中的矛盾和争议予以疏导。只有政府进行调节而形成 的仲裁协议才具有强制执行力,冲突双方必须执行。 3、完善市场监管者 一是加强对重组中介机构的管理。企业在重组时会和各类中介机构进行合作,中介机 构服务质量的高低对重组质量有重要影响。健全的中介机构体系,有利于降低重组中的交 易成本,为企业重组提供资金支持等。会计、审计和律师事务所及资产评估等中介机构, 可以帮助解决重组中的难题,提供客观、公正的优质服务,倘若重组企业和中介机构有同 流合污行为,势必会扰乱整个的市场经济秩序。因此,政府必须要建立起对每一类中介机 构的监控制度,规范中介机构的行为。对中介机构的虚假行为,政府应追究其责任,并依 法惩处。 二是加强市场建设和完善市场管理。企业重组特别是上市公司重组的各种交易行为都 在特定的市场环境中进行,交易价格的公*、公正在很大程度上取决于市场的容量、规范 度、透明度、活跃性等。政府应对重组所可能涉及的各类市场如产品市场、要素市场、股 票市场、产权市场、债券市场、货币市场、基金市场等进行严格监督管理,制定市场运作 规范,维护市场正常程序,活跃市场交易。对重组中有损国家、股东、企业员工和债权人 等利益的行为进行监督,对违法、欺诈和违规行为子以惩处。


4、做好“后勤”服务者

企业重组是一项复杂的系统工程,重组工作的顺利开展需要在各方面得到政府的支 持。政府应为企业重组提供相应的服务工作。 一是提供信息中介服务。利用信息资源优势,向企业发布兼并重组信息,为企业牵线 搭桥。在政策导向上,引导企业改造传统产业和发展高新技术产业,鼓励有实力和产业优 势企业参与重组,在同等条件下给予优先支持;对符合产业导向约重组,政府应加大鼓励 和扶持力度。 二是完善社会保障体系。当前,国有企业中存在着大量的冗员与离退休人员,在这些 国企改制的重组中必然遇到的是裁减员工,或把员工随不良资产剥离的重要难题。如果有 一套完善的社会保障体系来接收这些从企业重组中“分流’’出来的员工,其中的人员安置 难题就会迎刃而解。因此,政府应不断完善社会保障制度。对重组中的富余人员安置、债 权债务纠纷等问题,政府有义务进行协调并提出具体的解决措施,包括加大社保基金筹集 力度,扩大社会失业保险、医疗保险、人寿保险覆盖面;进一步完善“三条保障线”,切 实保障职工生活水*等。


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§4.2战略产业是国有企业虚拟化的主导产业
在我国,石油石化、航天航空、交通运输、电力电信邮政、国防工业、重要资源开发、
重大装备制造等重要行业和关键领域是关系国家安危的战略产业,在国民经济中占主导地 位,是国家应该优先发展的产业,也是优先进行虚拟化的主导产业,采用虚拟化的优势促 进关系国家安危的战略产业的发展。 4.2.1关系国家安危的战略产业优先采用虚拟化的意义重大 第一,发展虚拟企业有利于迅速扩张,实现我国战略产业的规模经济和大企业战略. 由于虚拟企业只突出企业本身的核心功能,或称其为核心竞争力。而其他功能则可以 充分运用国内外的社会资源。如果企业拥有资本运营、市场营销、技术创新、品牌优势等 目前国内企业比较稀缺的资源,就可用“虚拟生产”、“延伸管理"来迅速扩大企业的经济 规模。’“可口可乐"在中国的成功,海尔集团的成功,民营企业的发展都不同程度地体现 了虚拟企业在迅速扩张规模上的巨大作用。 一般而言,规模经济是指随着企业生产和经营规模扩大而使单位产品成本下降。规模 经济与规模不经济实际上反映的是生产规模和*均成本之间的关系。规模经济的传统实现 方式通常是依赖企业自我扩张或借助合并其他企业,使企业规模不断扩大。传统的企业组 织形式不断扩张,想形成规模经济,终将引起“组织失灵”、管理成本上升,或因企业规 模过大受到“反托拉斯”的禁止和遏制。应该说,企业规模的扩大有自身的内部边界,当 生产经营扩大到一定界限,会导致规模收益递减,出现规模不经济现象。在传统企业规模 过大内外受阻的双重约束下,由于虚拟企业不必要依靠扩大企业规模却可以实现规模经 济,因而通过组建虚拟企业成为企业实现规模经济得一条新的“通道”。 企业规模过大会导致“组织失灵”。首先,随着企业规模逐渐扩大,组织内部管理环 节增多,使“管理链”延长,将导致内部信息不对称,信息传递受阻,产生管理失控问题。 其二,在相对过大的企业中,管理层难以了解、监督和评价每个员工的工作实际贡献,从 而可能发生“偷懒”和“搭便车"现象导致内部激励和监督机制失灵。其三,企业组织过 于庞大后,管理也趋于复杂化,这将使组织成本急剧上升,出现组织膨胀带来的内耗,致 使企业决策迟缓,难以对瞬息万变的市场做出快速反应。 企业规模太大可能受到反垄断政策遏制。.在一个较为成熟、完善的市场经济国度,一 个企业规模的一体化扩张,往往会引起政府反托拉斯当局的不安,担心企业规模过大,会 形成强大的市场垄断势力,由此损害市场公*竞争的效率,因而政府对企业超常规扩张进 行干预。如美国曾先后出台《谢尔曼法》、《克莱顿法》等反垄断法令,旨在控制少数巨型 企业的市场扩张,这很大程度上抑制了企业规模经济的实现。政府反托拉斯当局在规模经 济和竞争活力之I刨,常存在保持市场竞争活力的政策偏好。 虚拟企业是实现我国战略产业企业规模经济的有效途径。在实体企业规模过大内外受 阻的双重约束下,通过组建虚拟企业则为企业实现规模经济开辟了一条新的道路。简言之, 虚拟企业可不必依靠扩大企业规模而实现规模经济,虚拟企业的各个成员可通过彼此间的 合作实现两种形式的规模经济:技术上的规模经济和市场上的规模经济。 技



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